Hispanopedia WikiMorgan Stanley [ 4 ] es un banco de inversión multinacional estadounidense y una empresa de servicios financieros con sede en 1585 Broadway en Midtown Manhattan , Ciudad de Nueva York. Con oficinas en 42 países y más de 80 000 empleados, entre los clientes de la firma se incluyen corporaciones, gobiernos, instituciones e individuos. [ 2 ] [ 4 ] Morgan Stanley ocupó el puesto n.° 61 en la lista Fortune 500 de 2023 de las corporaciones estadounidenses más grandes por ingresos totales [ 5 ] y en el mismo año ocupó el puesto n.° 30 en la lista Forbes Global 2000. [ 6 ]
La Morgan Stanley original se creó el 16 de septiembre de 1935, en respuesta a la Ley Glass-Steagall , que exigía la separación de los negocios de banca comercial y de inversión estadounidenses. [ 7 ] Los fundadores originales fueron los socios de JP Morgan & Co. Henry Sturgis Morgan (nieto de JP Morgan ), Harold Stanley y otros. En su primer año, la empresa operó con una cuota de mercado del 24 % (1100 millones de dólares estadounidenses ) en ofertas públicas y colocaciones privadas .
El actual Morgan Stanley es el resultado de la fusión en 1997 del Morgan Stanley original con Dean Witter Discover & Co. [ 7 ] El presidente y director ejecutivo de Dean Witter, Philip J. Purcell , se convirtió en presidente y director ejecutivo de la recién fusionada Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co. [ 8 ] [ 9 ] La nueva firma cambió su nombre de nuevo a "Morgan Stanley" en 2001. [ 10 ] [ 11 ] [ 12 ] Las principales áreas de negocio de la firma hoy son los valores institucionales , la gestión de patrimonios y la gestión de inversiones . [ 2 ] El banco es considerado sistémicamente importante por el Consejo de Estabilidad Financiera . [ 13 ]
Historia
Primeros años (1935–1997)
Morgan Stanley tiene sus raíces en JP Morgan & Co. Después de que el Congreso de los Estados Unidos aprobara la Ley Glass-Steagall en 1933, ya no era posible que una corporación tuviera negocios de banca de inversión y banca comercial bajo una sola entidad matriz. [ 14 ] [ 15 ] JP Morgan & Co. eligió el negocio de banca comercial sobre el negocio de banca de inversión. Como resultado, algunos de los empleados de JP Morgan & Co., en particular Henry S. Morgan (nieto de JP Morgan ) y Harold Stanley , dejaron JP Morgan & Co. y se unieron a otros de los socios de Drexel para formar Morgan Stanley. [ 15 ] La firma abrió formalmente sus puertas al público el 16 de septiembre de 1935, en 2 Wall Street , Ciudad de Nueva York, justo al lado de JP Morgan. [ 16 ] La firma participó en la distribución de US$100 millones en 1938 (~$ 1.74 mil millones en 2024 ) en obligaciones para United States Steel Corporation como suscriptor principal . [ 17 ] La firma también obtuvo la distinción de ser el sindicato principal en la financiación del ferrocarril estadounidense de 1939. La firma se reorganizó en 1941 para permitir una mayor actividad en su negocio de valores.
La firma estuvo dirigida por Perry Hall, el último fundador en dirigir Morgan Stanley, desde 1951 hasta 1961. [ 18 ] Durante este período, la firma coadministró la oferta de bonos con calificación triple A del Banco Mundial de 1952, [ 19 ] además de idear la emisión de deuda de US$300 millones de General Motors , [ 20 ] la oferta de acciones de IBM por US$231 millones , [ 21 ] y la oferta de deuda de AT&T por US$250 millones .
Morgan Stanley se atribuye la creación del primer modelo informático viable para el análisis financiero en 1962, iniciando así una nueva tendencia en el campo del análisis financiero. El futuro presidente y director ejecutivo, Dick Fisher, contribuyó al modelo informático siendo un joven empleado, aprendiendo los lenguajes de programación Fortran y COBOL en IBM . [ 22 ] En 1967, estableció Morgan & Cie, International en París en un intento por ingresar al mercado de valores europeo. [ 23 ] La firma adquirió Brooks, Harvey & Co., Inc. en 1967 y estableció una presencia en el negocio inmobiliario. [ 24 ] Se cree que el negocio de ventas y negociación fue idea de Bob Baldwin. [ 25 ]
En 1996, Morgan Stanley adquirió Van Kampen American Capital. [ 26 ]
Después de la fusión (desde 1997)
El 5 de febrero de 1997, la empresa se fusionó con Dean Witter Discover & Co. , el negocio de servicios financieros escindido de Sears Roebuck . [ 27 ] El presidente y director ejecutivo de Dean Witter, Philip J. Purcell , continuó desempeñando los mismos cargos en la recién fusionada "Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co.". El presidente de Morgan Stanley, John J. Mack, se convirtió en presidente y director de operaciones de la firma. [ 28 ] En 1998, el nombre de la firma se cambió a "Morgan Stanley Dean Witter & Co." [ 29 ] Originalmente, el nombre se eligió como una combinación de las dos empresas predecesoras para evitar tensiones entre las dos firmas. [ 11 ] Finalmente, en 2001, se eliminó "Dean Witter" y el nombre pasó a ser "Morgan Stanley" por razones no reveladas. [ 11 ] [ 12 ] La empresa fusionada comenzó a expandir sus operaciones en el extranjero: en 1999, Mack estableció una empresa conjunta en India con el socio local JM Financial . [ 30 ]
Morgan Stanley tenía oficinas ubicadas en 35 pisos de los edificios 1, 2 y 5 del World Trade Center , y era el inquilino más grande del complejo WTC. La mayoría de estas oficinas habían sido heredadas de Dean Witter, que había ocupado el espacio desde mediados de la década de 1980. La firma perdió 13 empleados durante los ataques del 11 de septiembre de 2001 [ 31 ] (Thomas F. Swift, Wesley Mercer, Jennifer de Jesus, Joseph DiPilato, Nolbert Salomon, Godwin Forde, Steve R. Strauss, Lindsay C. Herkness, Albert Joseph, Jorge Velazquez, Titus Davidson, Charles Laurencin y el director de seguridad Rick Rescorla ) en las torres, mientras que 2687 fueron evacuados con éxito por Rick Rescorla. [ 32 ] [ 33 ] Los empleados sobrevivientes se trasladaron a una sede temporal en las cercanías. En 2005, Morgan Stanley trasladó a 2300 de sus empleados de vuelta al bajo Manhattan , en ese momento el mayor traslado de este tipo. [ 34 ]
En 2003, el Hospital NewYork-Presbyterian nombró al Hospital Infantil Morgan Stanley en reconocimiento al patrocinio de la firma, que financió en gran medida su construcción a través de la filantropía. [ 35 ] La iniciativa comenzó bajo la dirección del director ejecutivo Philip J. Purcell y se completó bajo la de John Mack . Los empleados de la firma han estado involucrados con el hospital desde la década de 1990 y donaron personalmente para la construcción del actual edificio adaptado a los niños, que abrió sus puertas en noviembre de 2003. [ 36 ] [ 37 ]
La empresa se encontró en medio de una crisis de gestión que comenzó en marzo de 2005 [ 38 ] y que resultó en la pérdida de personal de la firma. [ 39 ] Purcell renunció como CEO de Morgan Stanley en junio de 2005 cuando una campaña muy pública de antiguos socios de Morgan Stanley [ 40 ] [ 41 ] amenazó con dañar a la firma y cuestionó su negativa a aumentar agresivamente el apalancamiento, aumentar el riesgo, entrar en el negocio de las hipotecas subprime y realizar adquisiciones costosas; las mismas estrategias que obligaron a Morgan Stanley a realizar amortizaciones masivas, relacionadas con la crisis de las hipotecas subprime , para 2007. [ 42 ]
El 19 de diciembre de 2006, Morgan Stanley anunció la escisión de su unidad Discover Card . [ 43 ] El banco completó la escisión de Discover Financial el 30 de junio de 2007. [ 44 ] [ 45 ]
En febrero de 2007, Morgan Stanley anunció el fin de su empresa conjunta en India: el banco adquirió la participación de su socio local en el negocio de corretaje institucional y vendió su propia participación en los demás negocios. [ 46 ] [ 47 ] El banco entonces estableció una filial de su propiedad; el director de Gestión de Inversiones en el país, Narayan Ramachandran, se convirtió en director ejecutivo de la nueva filial. Aisha de Sequeira , directora general del grupo de Fusiones y Adquisiciones, fue nombrada directora de Banca de Inversión. [ 48 ]
Para hacer frente a las amortizaciones durante la crisis de las hipotecas subprime, Morgan Stanley anunció el 19 de diciembre de 2007 que recibiría una inyección de capital de 5.000 millones de dólares estadounidenses de la Corporación de Inversiones de China a cambio de valores que serían convertibles en el 9,9% de sus acciones en 2010. [ 49 ] [ 50 ]
La unidad de negociación basada en procesos del banco fue una de las varias en Wall Street que se vieron afectadas por una subida repentina de posiciones cortas , perdiendo, según se informa, casi 300 millones de dólares en un solo día . El posterior colapso de la burbuja se consideró un componente central de la crisis financiera de 2008. [ 51 ]
El banco fue contratado por el Tesoro de los Estados Unidos en agosto de 2008 para asesorar al gobierno sobre posibles estrategias de rescate para Fannie Mae y Freddie Mac . [ 52 ] En cuestión de días, el propio Morgan Stanley estuvo en riesgo de quiebra, con perspectivas, modelo regulatorio y participaciones accionariales que cambiaron rápidamente en el transcurso de cuatro semanas, desde mediados de septiembre hasta mediados de octubre de 2008. [ 53 ]
Se informó que el banco Morgan Stanley perdió más del 80% de su valor de mercado durante la crisis financiera de 2008. [ 54 ] El 17 de septiembre de 2008, el programa británico de análisis de noticias vespertinas Newsnight informó que Morgan Stanley enfrentaba dificultades después de una caída del 42% en el precio de sus acciones en dos días. El director ejecutivo John J. Mack escribió en un memorando al personal: "Estamos en medio de un mercado controlado por el miedo y los rumores, y los vendedores en corto están haciendo caer nuestras acciones". Para el 19 de septiembre de 2008, el precio de las acciones había caído un 57% en cuatro días, y se dijo que la compañía había explorado posibilidades de fusión con CITIC , Wachovia , HSBC , Standard Chartered , Banco Santander y Nomura . [ 55 ] En un momento dado, Hank Paulson ofreció Morgan Stanley a JPMorgan Chase sin costo alguno, pero Jamie Dimon de JPMorgan rechazó la oferta. [ 56 ]
Morgan Stanley y Goldman Sachs , los dos últimos grandes bancos de inversión de EE. UU., anunciaron el 22 de septiembre de 2008 que se convertirían en sociedades tenedoras de bancos tradicionales reguladas por la Reserva Federal . [ 57 ] La aprobación por parte de la Reserva Federal de su solicitud para convertirse en bancos puso fin al auge de las firmas de valores, 75 años después de que el Congreso las separara de los prestamistas que captaban depósitos, y culminó semanas de caos que llevaron a la quiebra a Lehman Brothers Holdings Inc. y condujeron a la venta apresurada de Merrill Lynch & Co. a Bank of America Corp. [ 58 ]
MUFG Bank , el banco más grande de Japón, invirtió 9 mil millones de dólares en una compra directa de una participación del 21% en Morgan Stanley el 29 de septiembre de 2008. [ 59 ] El pago de MUFG debía transferirse electrónicamente; sin embargo, debido a que debía hacerse de forma urgente el Día de Colón , cuando los bancos estaban cerrados en los EE. UU., MUFG emitió un cheque físico de 9 mil millones de dólares , la mayor cantidad escrita mediante cheque físico hasta ese momento. [ 60 ] [ 61 ] El cheque físico fue recibido por Robert A. Kindler , director global de fusiones y adquisiciones y vicepresidente de Morgan Stanley, en las oficinas de Wachtell Lipton . [ 62 ] Las preocupaciones sobre la finalización del acuerdo con Mitsubishi durante la volatilidad del mercado bursátil de octubre de 2008 provocaron una caída drástica en el precio de las acciones de Morgan Stanley a niveles no vistos desde 1994. Se recuperó una vez que se completó la participación del 21% de Mitsubishi UFJ en Morgan Stanley el 14 de octubre de 2008. [ 63 ] [ 64 ] [ 65 ] [ 66 ]
Morgan Stanley pidió prestados 107.300 millones de dólares a la Reserva Federal durante la crisis de 2008, la mayor cantidad de cualquier banco, según datos recopilados por Bloomberg News Service y publicados el 22 de agosto de 2011. [ 67 ]
En 2009, Morgan Stanley compró Smith Barney a Citigroup y la nueva firma de corretaje opera bajo el nombre de Morgan Stanley Smith Barney , la mayor empresa de gestión de patrimonios del mundo.
En noviembre de 2013, Morgan Stanley anunció que invertiría 1.000 millones de dólares (unos 1.320 millones de dólares en 2024 ) para ayudar a mejorar la vivienda asequible como parte de un impulso más amplio para fomentar la inversión en iniciativas que contribuyan a la sostenibilidad económica, social y ambiental. [ 68 ]
En julio de 2014, la división de capital privado de Morgan Stanley en Asia anunció que había recaudado alrededor de 1.700 millones de dólares (unos 2.210 millones de dólares en 2024 ) para su cuarto fondo en la zona. [ 69 ]
En diciembre de 2015, se informó que Morgan Stanley recortaría alrededor del 25 por ciento de sus puestos de trabajo en renta fija antes de fin de mes. [ 70 ] En enero de 2016, la empresa informó que tenía oficinas en "más de" 43 países. [ 71 ]
En octubre de 2020, la empresa completó la adquisición de E*Trade , un acuerdo anunciado en febrero de 2020 por 13.000 millones de dólares , la mayor adquisición realizada por un banco estadounidense desde la crisis financiera de 2008. [ 72 ]
En marzo de 2021, Morgan Stanley completó la adquisición de Eaton Vance , un acuerdo anunciado en octubre de 2020. Con la incorporación de Eaton Vance, Morgan Stanley contaba ahora con 5,4 billones de dólares en activos de clientes en sus segmentos de Gestión Patrimonial y Gestión de Inversiones. [ 73 ]
La empresa realizó despidos en diciembre de 2022, [ 74 ] [ 75 ] y Bloomberg anunció que la empresa esperaba más despidos a mediados de 2023. [ 76 ]
El 2 de mayo de 2023, una persona familiarizada con el asunto informó que Morgan Stanley había manifestado su intención de reducir aproximadamente 3000 puestos de trabajo para finales de junio. La reducción prevista representa aproximadamente el 5 % de la plantilla total del banco, quedando exentos de estos recortes los asesores financieros y el personal de apoyo. [ 77 ]
En octubre de 2024, Morgan Stanley firmó un acuerdo de compra de 40.000 toneladas de eliminación de dióxido de carbono con Climeworks , una empresa emergente de captura directa de aire , por un precio no revelado. [ 78 ]
En enero de 2025, Morgan Stanley anunció su decisión de abandonar la Alianza Bancaria de Cero Emisiones Netas. Si bien se tomó esta decisión, Morgan Stanley mantiene su firme compromiso de ayudar al mundo a lograr la transición hacia emisiones netas cero de carbono. [ 79 ]
En octubre de 2025, Morgan Stanley acordó adquirir EquityZen , que opera una plataforma de negociación para comprar y vender participaciones en empresas privadas. [ 80 ]
Organización
Las tres divisiones de la empresa son las siguientes:
Grupo de Valores Institucionales
El segmento de Valores Institucionales de Morgan Stanley es el más rentable. Este segmento ofrece a las instituciones servicios de banca de inversión, como la captación de capital, y servicios de asesoría financiera, como asesoría en fusiones y adquisiciones , reestructuraciones, financiación inmobiliaria y de proyectos, y préstamos corporativos. El segmento también abarca las divisiones de Renta Variable y Renta Fija de la firma; se prevé que la negociación mantenga su posición como el motor de la empresa. [ 82 ] Entre los principales bancos estadounidenses, Morgan Stanley obtiene la mayor parte de sus ingresos de la suscripción de renta fija, que representó el 6,0 % de los ingresos totales en el año fiscal 2012. [ 83 ]
Gestión patrimonial
El Grupo de Gestión Patrimonial Global ofrece servicios de corretaje de valores y asesoramiento en inversiones. Este segmento brinda servicios de planificación financiera y patrimonial a sus clientes, que son principalmente personas con un alto patrimonio neto.
El 13 de enero de 2009, Global Wealth Management Group se fusionó con Smith Barney de Citi para formar Morgan Stanley Smith Barney. Morgan Stanley poseía el 51% de la entidad y Citi el 49%. [ 84 ] El 31 de mayo de 2012, Morgan Stanley ejerció su opción de compra de un 14% adicional de la empresa conjunta a Citi. [ 85 ] En junio de 2013, Morgan Stanley declaró que había obtenido todas las aprobaciones regulatorias para comprar la participación restante del 35% de Citigroup en Smith Barney y que procedería a finalizar el acuerdo. [ 86 ]
En febrero de 2019, la empresa anunció la adquisición de Solium Capital, una administradora de planes de acciones para empleados, por 900 millones de dólares (aproximadamente 1090 millones de dólares en 2024 ). [ 87 ]
En octubre de 2020, la empresa completó la adquisición de E-Trade , un acuerdo anunciado en febrero de 2020 por 13.000 millones de dólares , la mayor adquisición realizada por un banco estadounidense desde la crisis financiera de 2008. [ 72 ]
Gestión de inversiones
La división de Gestión de Inversiones ofrece productos y servicios de gestión de activos en renta variable, renta fija, inversiones alternativas, inversión inmobiliaria y capital privado a clientes institucionales y minoristas a través de canales de distribución minorista de terceros, intermediarios y el canal de distribución institucional de Morgan Stanley. Las actividades de gestión de activos de Morgan Stanley se llevaron a cabo principalmente bajo las marcas Morgan Stanley y Van Kampen hasta 2009.
El 19 de octubre de 2009, Morgan Stanley anunció que vendería Van Kampen a Invesco por 1.500 millones de dólares (unos 2.130 millones de dólares en 2024 ), pero conservaría la marca Morgan Stanley. [ 88 ] Proporciona productos y servicios de gestión de activos a inversores institucionales de todo el mundo, incluidos planes de pensiones, corporaciones, fondos privados, organizaciones sin ánimo de lucro, fundaciones, fondos de dotación, agencias gubernamentales, compañías de seguros y bancos.
El 29 de septiembre de 2013, Morgan Stanley anunció una asociación con Longchamp Asset Management, una gestora de activos con sede en Francia especializada en la distribución de fondos de cobertura UCITS, y La Française AM, una gestora de activos multiespecializada con una trayectoria de 10 años en inversiones alternativas. [ 89 ]
En marzo de 2018, Morgan Stanley adquirió Mesa West, una plataforma líder de crédito inmobiliario comercial en EE. UU., ampliando así sus estrategias de inversión y ofertas de productos existentes en activos reales y crédito privado. [ 90 ]
En marzo de 2021, Morgan Stanley completó la adquisición de Eaton Vance , un acuerdo anunciado en octubre de 2020. Con la incorporación de Eaton Vance, Morgan Stanley contaba ahora con 5,4 billones de dólares en activos de clientes en sus segmentos de Gestión Patrimonial y Gestión de Inversiones. [ 73 ]
Propiedad
Morgan Stanley es propiedad principalmente de inversores institucionales, que poseen el 62,00% de las acciones. Los mayores accionistas al 31 de diciembre de 2024 eran: [ 91 ]
- Grupo Financiero Mitsubishi UFJ (23,38%)
- State Street Corporation (6,90%)
- El Grupo Vanguard (6,83%)
- BlackRock (5,90%)
- JP Morgan Chase (2,54%)
- Capital International Investors (1,86%)
- Geode Capital Management (1,60%)
- 2.677 otras instituciones (12,99%)
Premios y distinciones
- En 2020, Morgan Stanley fue nombrado Banco del Año por IFR, [ 92 ] y en 2021 Morgan Stanley fue nombrado el mejor banco de inversión del mundo por Euromoney. [ 93 ]
- Fast Company incluyó a Morgan Stanley en su lista de Mejores Lugares de Trabajo para Innovadores en 2020 y 2021. [ 94 ]
- El Great Place to Work Institute Japan clasificó a Morgan Stanley en 2007 como la segunda mejor corporación para trabajar en Japón , basándose en las opiniones de los empleados y la cultura corporativa . [ 95 ]
- El Times incluyó a Morgan Stanley en el quinto lugar de su lista de las 20 mejores grandes empresas para trabajar en 2006. [ 96 ]
- Morgan Stanley fue nombrada una de las 100 mejores empresas para madres trabajadoras en 2004 por Working Mother . [ 97 ]
- Family Digest nombró a Morgan Stanley una de las "Mejores Empresas para Afroamericanos" en junio de 2004. [ 98 ]
Controversias
década de 2000
En 2003, Morgan Stanley acordó pagar 125 millones de dólares para resolver su parte de un acuerdo de 1.400 millones de dólares en una demanda interpuesta por Eliot Spitzer , el Fiscal General de Nueva York , la Asociación Nacional de Agentes de Valores (NASD, ahora conocida como la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA)), la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) y varios reguladores estatales de valores, en relación con una investigación intencionadamente engañosa motivada por el deseo de obtener negocios de banca de inversión con las empresas cubiertas. [ 99 ]
En 2004, Morgan Stanley llegó a un acuerdo en una demanda por discriminación sexual interpuesta por la Comisión para la Igualdad de Oportunidades en el Empleo por 54 millones de dólares (aproximadamente 85,7 millones de dólares en 2024 ). [ 100 ] En 2007, la firma acordó pagar 46 millones de dólares (aproximadamente 66,8 millones de dólares en 2024 ) para resolver una demanda colectiva interpuesta por ocho corredoras de bolsa. [ 101 ]
En julio de 2004, la firma pagó a la NASD una multa de 2,2 millones de dólares (aproximadamente 3,49 millones de dólares en 2024 ) por más de 1.800 divulgaciones tardías de información que debía ser reportada sobre sus corredores. [ 102 ]
En septiembre de 2004, la empresa pagó una multa de 19 millones de dólares (aproximadamente 30,2 millones de dólares en 2024 ) impuesta por la Bolsa de Nueva York por no entregar prospectos a los clientes en ofertas registradas, informar de forma inexacta cierta información sobre operaciones programadas, infracciones relacionadas con ventas en corto, no tomar las huellas dactilares de los nuevos empleados y no presentar a tiempo los formularios de la bolsa. [ 103 ]
La Bolsa de Nueva York impuso una multa de 19 millones de dólares (equivalente a unos 29,2 millones de dólares en 2024 ) el 12 de enero de 2005 por presuntas irregularidades regulatorias y de supervisión. En aquel momento, fue la multa más alta jamás impuesta por la Bolsa de Nueva York. [ 104 ]
El 16 de mayo de 2005, un jurado de Florida dictaminó que Morgan Stanley no proporcionó información adecuada a Ronald Perelman sobre Sunbeam , defraudándolo y causándole daños por valor de 604 millones de dólares (aproximadamente 929 millones de dólares en 2024 ). Además, se añadieron daños punitivos, lo que elevó el total de los daños a 1.450 millones de dólares. Este veredicto fue dictado por el juez como sanción contra Morgan Stanley después de que los abogados de la firma enfurecieran al tribunal al negarse a presentar documentos y al afirmar falsamente que ciertos documentos no existían. [ 105 ] El fallo fue revocado el 21 de marzo de 2007, y Morgan Stanley ya no tuvo que pagar la indemnización de 1.570 millones de dólares (aproximadamente 2.280 millones de dólares en 2024 ). [ 106 ]
Morgan Stanley llegó a un acuerdo en una demanda colectiva el 2 de marzo de 2006. La demanda había sido presentada en California por empleados y exempleados de Morgan Stanley por prácticas laborales injustas contra los participantes del programa de capacitación de asesores financieros. Los empleados del programa alegaron que la empresa esperaba que los aprendices trabajaran horas extras sin remuneración adicional y que se hicieran cargo de diversos gastos administrativos como consecuencia de sus funciones. Se alcanzó un acuerdo de 42,5 millones de dólares y Morgan Stanley no admitió ninguna responsabilidad. [ 107 ]
En mayo, la firma acordó pagar una multa de 15 millones de dólares. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) acusó a la firma de borrar correos electrónicos y de no cooperar con los investigadores de la SEC. [ 108 ]
FINRA anunció un acuerdo de $12.5 millones (aproximadamente $ 18.2 millones en 2024 ) con Morgan Stanley el 27 de septiembre de 2007. Esto resolvió las acusaciones de que la antigua filial de la firma, Morgan Stanley DW, Inc. (MSDW), no proporcionó en numerosas ocasiones correos electrónicos a los demandantes en procedimientos de arbitraje, así como a los reguladores. La empresa había afirmado que la destrucción de sus servidores de correo electrónico en los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 contra el World Trade Center de Nueva York resultó en la pérdida de todos los correos electrónicos anteriores a esa fecha. De hecho, la firma tenía millones de correos electrónicos anteriores que se habían recuperado de copias de seguridad almacenadas en otra ubicación que no fue destruida en los ataques. [ 109 ] Los clientes que habían perdido sus casos de arbitraje contra Morgan Stanley DW Inc. debido a su incapacidad para obtener estos correos electrónicos para demostrar la mala conducta de Morgan Stanley recibieron una cantidad simbólica de dinero como resultado del acuerdo.
En julio de 2007, Morgan Stanley acordó pagar 4,4 millones de dólares (aproximadamente 6,39 millones de dólares en 2024 ) para resolver una demanda colectiva. La firma fue acusada de cobrar indebidamente a sus clientes por el almacenamiento de metales preciosos. [ 110 ]
En virtud de un acuerdo con el fiscal general de Nueva York, Andrew M. Cuomo, la firma acordó recomprar aproximadamente 4.500 millones de dólares en valores de tasa de subasta . La firma fue acusada de tergiversar los valores de tasa de subasta en sus ventas y marketing. [ 111 ]
En marzo de 2009, FINRA anunció que Morgan Stanley debía pagar más de 7 millones de dólares (aproximadamente 9,92 millones de dólares en 2024 ) por mala conducta en el manejo de las cuentas de 90 jubilados del área de Rochester, Nueva York. [ 112 ]
La Autoridad de Servicios Financieros multó a la empresa con 1,4 millones de libras esterlinas por no aplicar correctamente los controles relacionados con las acciones de un operador deshonesto en una de sus mesas de negociación. Morgan Stanley admitió el 18 de junio de 2008 que esto resultó en una pérdida de 120 millones de dólares (aproximadamente 171 millones de dólares en 2024 ) para la empresa. [ 113 ]
década de 2010
En abril de 2010, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos anunció que la empresa acordó pagar 14 millones de dólares en relación con un intento de ocultar actividades comerciales prohibidas en futuros de petróleo. [ 114 ]
Garth R. Peterson, uno de los ejecutivos inmobiliarios de más alto rango de Morgan Stanley en China, se declaró culpable el 25 de abril de 2012 de violar las leyes federales anticorrupción de Estados Unidos. Fue acusado de adquirir secretamente inversiones inmobiliarias por valor de millones de dólares para sí mismo y un funcionario del gobierno chino. Dicho funcionario canalizó negocios a Morgan Stanley. [ 115 ]
Morgan Stanley acordó pagar una multa de 5 millones de dólares a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ( CFTC ) y 1,75 millones de dólares adicionales a la CME y a la Bolsa de Comercio de Chicago ( CBTC). Empleados de Morgan Stanley realizaron indebidamente ventas ficticias de contratos de futuros de eurodólares y bonos del Tesoro. [ 116 ]
El 7 de agosto de 2012, se anunció que Morgan Stanley pagaría 4,8 millones de dólares en multas para resolver un escándalo de fijación de precios, que se estimaba que había costado a los neoyorquinos 300 millones de dólares hasta la fecha. Morgan Stanley no admitió haber cometido ninguna irregularidad; sin embargo, el Departamento de Justicia comentó que esperaba que esto "enviara un mensaje al sector bancario". [ 117 ]
En Morgan Stanley v. Skowron , 989 F. Supp. 2d 356 (SDNY 2013), al aplicar la doctrina del empleado desleal de Nueva York a un caso que involucraba a la filial de fondos de cobertura de Morgan Stanley, la jueza de distrito de los Estados Unidos, Shira Scheindlin, sostuvo que un empleado de un fondo de cobertura que participó en operaciones con información privilegiada en violación del código de conducta de su empresa , que también le exigía informar sobre su mala conducta, debe reembolsar a su empleador la totalidad de los $31 millones (~$ 41 millones en 2024 ) que su empleador le pagó como compensación durante su período de deslealtad. [ 118 ] [ 119 ] [ 120 ] [ 121 ] La jueza Scheindlin calificó las operaciones con información privilegiada como el "abuso máximo del puesto de un gestor de cartera ". [ 119 ] La jueza también escribió: "Además de exponer a Morgan Stanley a investigaciones gubernamentales y pérdidas financieras directas, el comportamiento de Skowron dañó la reputación de la empresa, un valioso activo corporativo". [ 119 ]
En febrero de 2014, Morgan Stanley acordó pagar 1.250 millones de dólares al gobierno estadounidense como multa por ocultar el riesgo total asociado a los valores hipotecarios a la Agencia Federal de Financiamiento de la Vivienda . [ 122 ]
En septiembre de 2014, Morgan Stanley acordó pagar 95 millones de dólares (aproximadamente 124 millones de dólares en 2024 ) para resolver una demanda interpuesta por el Sistema de Jubilación de Empleados Públicos de Mississippi (MissPERS) y la Junta de Gestión de Inversiones de Virginia Occidental. Morgan Stanley fue acusado de engañar a los inversores en valores respaldados por hipotecas. [ 123 ]
En mayo de 2015, Morgan Stanley fue multado con 2 millones de dólares (aproximadamente 2,58 millones de dólares en 2024 ) por incumplimiento de las normas y la presentación de informes sobre posiciones cortas durante más de seis años, por la FINRA. [ 124 ]
En febrero de 2016, Morgan Stanley pagará 3.200 millones de dólares (unos 4.090 millones de dólares en 2024 ) para llegar a un acuerdo con las autoridades estatales y federales por la creación de bonos respaldados por hipotecas por parte de Morgan Stanley antes de la crisis financiera de 2008. [ 125 ]
En agosto de 2016, Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd. fue multada con 18,5 millones de dólares de Hong Kong (2,4 millones de dólares estadounidenses) por la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong, el regulador de valores de la ciudad, por infracciones del Código de Conducta de Hong Kong. Entre las infracciones se incluyó el incumplimiento por parte de Morgan Stanley de evitar un conflicto de intereses entre las operaciones por cuenta propia y las de agencia. [ 126 ]
En diciembre de 2016, otra unidad de Morgan Stanley pagó 7,5 millones de dólares (aproximadamente 9,58 millones de dólares en 2024 ) para resolver infracciones de las normas de protección al cliente. [ 127 ]
En enero de 2017, la corporación fue multada con 13 millones de dólares (aproximadamente 16,3 millones de dólares en 2024 ) por facturación excesiva e incumplimiento de las normas de custodia para la protección de los activos de los inversores. Morgan Stanley aceptó pagar la multa sin hacer comentarios sobre los cargos. [ 127 ]
Douglas E. Greenberg, un corredor de bolsa, fue despedido en 2018 después de que se informara que cuatro mujeres de Lake Oswego, Oregón , habían solicitado protección policial contra él durante un período de 15 años por acusaciones de acoso, amenazas y agresión. [ 128 ] [ 129 ] [ 130 ] Según el informe, los ejecutivos de Morgan Stanley estaban al tanto de las acusaciones y sabían de al menos dos arrestos y una citación federal en su contra, pero no tomaron ninguna medida. [ 128 ] [ 131 ] La historia fue calificada como un momento #MeToo para la industria de servicios financieros de Portland. [ 129 ] Administraba decenas de millones de dólares (~$ 12.3 millones en 2024 ) y había aparecido en la lista Forbes de 2018 de los mejores asesores patrimoniales en Oregón. [ 128 ] [ 132 ]
En diciembre de 2018, la FINRA anunció una multa de 10 millones de dólares (aproximadamente 12,3 millones de dólares en 2024 ) contra Morgan Stanley por incumplimientos en materia de prevención del blanqueo de capitales. Morgan Stanley infringió la Ley de Secreto Bancario durante un período de cinco años. [ 133 ]
En abril de 2019, Morgan Stanley acordó pagar 150 millones de dólares (aproximadamente 181 millones de dólares en 2024 ) para resolver las acusaciones de haber engañado a dos grandes fondos de pensiones públicos de California sobre los riesgos de los valores respaldados por hipotecas. [ 134 ] El fiscal general de California, Xavier Becerra, comentó: «Morgan Stanley mintió sobre el riesgo de sus productos y antepuso las ganancias a los maestros y empleados públicos que confiaron en su asesoramiento». Morgan Stanley negó haber cometido irregularidades. [ 135 ]
En noviembre de 2019, Morgan Stanley despidió o suspendió a cuatro operadores por sospecha de manipulación de precios de valores . La firma sospechaba que se habían ocultado pérdidas de entre 100 y 140 millones de dólares mediante la manipulación del valor de los títulos. [ 136 ]
Morgan Stanley pagó una multa de 1,5 millones de dólares para resolver las demandas de la SEC por haber invertido el dinero de sus clientes en clases de acciones de fondos mutuos más caras cuando existían opciones más económicas, a pesar de haberles asegurado a sus clientes que utilizaba herramientas para encontrar la opción menos costosa. [ 137 ]
década de 2020
En mayo de 2020, Morgan Stanley acordó pagar una multa de 5 millones de dólares para resolver las acusaciones presentadas por la SEC de que la corporación proporcionó información engañosa a algunos clientes en los programas de comisiones de gestión de cartera minorista con respecto a los servicios de ejecución de operaciones y los costos de transacción. [ 138 ]
En junio de 2020, Morgan Stanley fue demandada por su exdirectora de diversidad, Marilyn Booker, por discriminación. [ 139 ] Alegó que fue despedida por impulsar la reestructuración del programa de capacitación de la empresa para asesores financieros negros. [ 140 ] Afirmó que esto ayudaría a que más reclutas tuvieran éxito en un intento por corregir el problema de diversidad que percibía, dado que muy pocos empleados negros tenían en la empresa. [ 140 ] Su demanda también alegaba que los empleados negros sufrían discriminación, como trato discriminatorio en el trabajo, represalias y desigualdad salarial. [ 141 ]
En septiembre de 2022, la SEC anunció cargos contra Morgan Stanley derivados de las graves deficiencias de la firma, durante un período de cinco años, en la protección de la información personal identificativa de aproximadamente 15 millones de clientes. Morgan Stanley acordó pagar una multa de 35 millones de dólares para resolver los cargos de la SEC. [ 142 ]
En noviembre de 2023, el Fiscal General de Connecticut, William Tong, anunció un acuerdo de 6,5 millones de dólares con Morgan Stanley por comprometer la información personal de sus clientes debido a prácticas de seguridad negligentes. [ 143 ]
En enero de 2024, Morgan Stanley acordó pagar 249 millones de dólares para resolver una investigación penal y una investigación relacionada de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) sobre la divulgación no autorizada de operaciones en bloque a inversores por parte del supervisor del banco para dichas operaciones y otro empleado. [ 144 ]
En febrero de 2025, un grupo de 17 fiscales generales estatales de EE. UU. criticó a Morgan Stanley por divulgar información inapropiada o insuficiente sobre sus inversiones en China. [ 145 ] Los legisladores señalaron que la firma, junto con otras importantes gestoras de activos estadounidenses, estaba minimizando los riesgos asociados con China, dado su estatus de "adversario extranjero designado" y su intención de invadir Taiwán. [ 146 ]
En 2025, la Fiscalía neerlandesa anunció que impondría multas por un total de 101 millones de euros a dos empresas de Morgan Stanley (MS) en Londres y Ámsterdam por evasión del impuesto sobre dividendos. [ 147 ] [ 148 ]
Sede global y otras sedes
La sede mundial de Morgan Stanley se encuentra en la ciudad de Nueva York , la sede europea en Londres , la sede de Asia Pacífico en Hong Kong y Tokio , y la sede de Canadá en Toronto . Las sedes de Oriente Medio (MENA ) están en Abu Dabi y Dubái . Otras oficinas que operan en Oriente Medio se encuentran en Riad y Catar . [ 149 ] [ 150 ]
Alumnos destacados
- Dan Ammann , expresidente de General Motors; director ejecutivo de Cruise Automation [ 151 ]
- Lauren Bessette , empresaria y hermana de Carolyn Bessette Kennedy
- Barton Biggs , autor y gestor de fondos de cobertura.
- Erskine Bowles , jefe de gabinete de la Casa Blanca durante la administración Clinton
- Richard A. Debs , presidente del Carnegie Hall; influyente figura en Oriente Medio.
- Bob Diamond , ex director ejecutivo de Barclays
- Richard B. Fisher , presidente de la junta directiva de la Universidad Rockefeller y del Bard College ; miembro de la Comisión Trilateral.
- William E. Ford , presidente y director ejecutivo de General Atlantic
- Eric Gleacher , fundador de Gleacher & Co.
- Nina Godiwalla , autora de Suits: Una mujer en Wall Street
- Robert F. Greenhill , fundador de Greenhill & Co.
- David Grimaldi , Director Administrativo del Gobierno del Condado de New Castle
- John Havens , expresidente de Citigroup, Inc.
- Lindsay Goldberg , firma pionera en adquisiciones fundada por los exalumnos Alan Goldberg y Bob Lindsay en 2001.
- Nigel MacEwan , ex director ejecutivo de Kleinwort Benson North America ; ex presidente de Merrill Lynch.
- John J. Mack , presidente de la junta directiva del Hospital New York-Presbyterian.
- Raymond J. McGuire , Presidente de Lazard Ltd.
- Mary Meeker , socia de Kleiner Perkins y fundadora de Bond Capital.
- Mitchell M. Merin , ejecutivo financiero
- Eileen Murray , copresidenta de Bridgewater Associates
- Fahad Al Mubarak , Gobernador del Banco Central Saudí
- Thomas R. Nides , Embajador de Estados Unidos en Israel
- Dra. Ann Olivarius , presidenta de McAllister Olivarius, abogada especializada en derecho laboral y antidiscriminación transatlántico.
- Stephen A. Oxman , Subsecretario de Estado; presidente del Consejo Directivo de la Universidad de Princeton.
- Vikram Pandit , ex director ejecutivo de Citigroup.
- Joseph R. Perella , filántropo; Fundador de Perella Weinberg Partners
- Charles E. Phillips , expresidente de Oracle, Inc.; director ejecutivo de Infor
- Ruth Porat , presidenta y directora de inversiones de Alphabet y Google, exdirectora financiera.
- Frank Quattrone , fundador de Qatalyst Group.
- Steven Rattner , gestor de capital privado y comentarista.
- Stephen S. Roach , profesor de la Universidad de Yale
- Benjamin M. Rosen , cofundador de Compaq Computer; presidente del Instituto Tecnológico de California.
- David E. Shaw , gestor de fondos de cobertura
- Chip Skowron , gestor de cartera de fondos de cobertura, condenado por uso de información privilegiada.
- Bjarne Stroustrup , desarrollador del lenguaje de programación C++ [ 152 ]
- Thomas O. Staggs , director de operaciones y director financiero de Disney.
- Charles F. Stewart , director ejecutivo de Sotheby's
- John J. Studzinski , CBE , banquero de inversiones y filántropo estadounidense-británico.
- Sir David Walker , presidente de Barclays PLC
- Kevin Warsh , asesor económico de George W. Bush; miembro de la Junta de Gobernadores de la Reserva Federal.
- Byron Wien , estratega de inversiones; Blackstone Inc.
Véase también
- Dean Witter Reynolds
- Tarjeta Discover
- MSCI
- Fondos Van Kampen
- Metalmark Capital , anteriormente Morgan Stanley Capital Partners
- Morgan Stanley Smith Barney , una empresa conjunta con Citigroup.
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Lecturas adicionales
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- John Mack elegido presidente y director ejecutivo de Morgan Stanley.
- Partnoy, Frank . FIASCO . Nueva York: Penguin Books, 1997.
- Patricia Beard (2008). Sangre azul y motín: La lucha por el alma de Morgan Stanley .
Enlaces externos
- Sitio web oficial
- Datos comerciales de Morgan Stanley:
- Documentos presentados ante la SEC
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