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Articulo de referencia

Estado fallido

Un hombre sursudanés sosteniendo una HK G3 (fotografía tomada durante la guerra civil de Sudán del Sur ). Desde 2018, el Índice de Transformación de Bertelsmann ha catalogado a ...

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Un hombre sursudanés sosteniendo una HK G3 (fotografía tomada durante la guerra civil de Sudán del Sur ). Desde 2018, el Índice de Transformación de Bertelsmann ha catalogado a Sudán del Sur como un "estado fallido".

Un Estado fallido es aquel que ha perdido su capacidad para cumplir funciones fundamentales de seguridad y desarrollo, al carecer de un control efectivo sobre su territorio y fronteras. Las características comunes de un Estado fallido incluyen un gobierno incapaz de recaudar impuestos , hacer cumplir la ley , garantizar la seguridad , controlar el territorio, dotar de personal a las oficinas políticas o civiles y mantener la infraestructura. [ 1 ] Cuando esto sucede, las consecuencias probables incluyen corrupción y criminalidad generalizadas , la intervención de actores estatales y no estatales, la aparición de refugiados y el desplazamiento forzoso de poblaciones, un fuerte declive económico e intervención militar tanto interna como externa. [ 2 ]

El término se aplicó inicialmente en la década de 1990 para caracterizar la guerra civil en Somalia . El país cayó en el desorden tras un golpe de Estado que derrocó a su dictador Siad Barre en 1991, lo que provocó conflictos internos entre los clanes del país. [ 1 ] A principios de la década de 2020, Afganistán , [ 3 ] la República Centroafricana , la República Democrática del Congo , Haití , [ 4 ] [ 5 ] Líbano , [ 6 ] Libia , [ 7 ] [ 8 ] Malí , [ 9 ] [ 10 ] Myanmar , [ 11 ] [ 12 ] Somalia , Sudán del Sur , Sudán , [ 13 ] Siria , [ 3 ] y Yemen [ 14 ] han sido descritos como estados fallidos. [ 15 ]

Se han desarrollado varias métricas para describir el nivel de gobernanza de los estados, con variaciones significativas entre las autoridades respecto al nivel específico de control gubernamental necesario para considerar a un estado como fallido. [ 16 ] En 2023, el grupo de expertos Fund for Peace identificó 12 países en sus categorías más vulnerables en el Índice de Estados Frágiles . [ 17 ] Designar formalmente a un estado como "fallido" puede ser una decisión controvertida con importantes implicaciones geopolíticas.

Definición y cuestiones

El término «estado fallido» se originó en la década de 1990, particularmente en el contexto de la agitación en Somalia tras el derrocamiento de su dictador Siad Barre en 1991. [ 1 ] La frase cobró relevancia durante la intervención liderada por Estados Unidos en Somalia en 1992. Se utilizó para expresar la preocupación por el posible colapso de los estados pobres en una anarquía caótica tras el fin de la Guerra Fría , como lo puso de manifiesto Robert Kaplan en su descripción del caos en Liberia y Sierra Leona y en su advertencia sobre una «anarquía inminente» en diversas regiones del mundo. [ 18 ]

Según las teorías políticas de Max Weber , un Estado se define como aquel que mantiene el monopolio del uso legítimo de la fuerza física dentro de sus fronteras. Cuando este monopolio se rompe (por ejemplo, debido a la presencia dominante de señores de la guerra , grupos paramilitares , policías corruptos , bandas armadas o terrorismo ), la existencia misma del Estado se vuelve dudosa y este se convierte en un Estado fallido . La dificultad de determinar si un gobierno mantiene "el monopolio del uso legítimo de la fuerza", que incluye los problemas de la definición de "legítimo", hace que no esté claro cuándo se puede decir que un Estado ha "fracasado". El problema de la legitimidad puede resolverse comprendiendo el significado que Weber le daba. Weber explica que solo el Estado posee los medios de producción necesarios para la violencia física. Esto significa que el Estado no requiere legitimidad para lograr el monopolio de los medios de violencia ( de facto ), pero sí la necesitará si necesita utilizarlos ( de jure ).

Por lo general, el término significa que el Estado se ha vuelto ineficaz y no puede hacer cumplir sus leyes de manera uniforme ni proporcionar bienes y servicios básicos a sus ciudadanos. La conclusión de que un Estado está fallando o ha fallado puede extraerse de la observación de diversas características y combinaciones de las mismas. Ejemplos de dichas características incluyen, entre otros, la presencia de una insurgencia , corrupción política extrema , tasas de criminalidad abrumadoras que sugieren una fuerza policial incapacitada, una burocracia impenetrable e ineficaz, ineficacia judicial, injerencia militar en la política y consolidación del poder por parte de actores regionales de tal manera que rivaliza o elimina la influencia de las autoridades nacionales. Otros factores de percepción pueden estar involucrados. También se ha introducido un concepto derivado de "ciudades fallidas", basado en la idea de que, si bien un Estado puede funcionar en general, las entidades políticas a nivel subestatal pueden colapsar en términos de infraestructura, economía y política social. Ciertas áreas o ciudades pueden incluso quedar fuera del control estatal, convirtiéndose de facto en una parte ingobernada del Estado. [ 19 ]

No existe una definición consistente o cuantitativa de "estado fallido"; la naturaleza subjetiva de los indicadores que se utilizan para inferir el fracaso estatal ha llevado a una comprensión ambigua del término. [ 20 ] Algunos académicos se centran en la capacidad y la eficacia del gobierno para determinar si un estado es fallido. [ 16 ] Otros índices, como el Índice de Estados Frágiles del Fondo para la Paz , emplean evaluaciones del carácter democrático de las instituciones de un estado como medio para determinar su grado de fracaso. [ 21 ] Otros académicos centran su argumento en la legitimidad del estado, [ 22 ] la naturaleza del estado, [ 23 ] el aumento de la violencia criminal, [ 24 ] las instituciones económicas extractivas, [ 25 ] o la capacidad del estado para controlar su territorio. [ 26 ] Robert H. Bates se refiere al fracaso estatal como la "implosión del estado", donde el estado se transforma "en un instrumento de depredación" y pierde efectivamente su monopolio sobre los medios de fuerza. [ 27 ]

Medición

Los métodos de medición de fallas estatales generalmente se dividen en enfoques cuantitativos y cualitativos.

Enfoque cuantitativo

La medición cuantitativa del fracaso estatal a menudo se centra en el nivel de desarrollo del Estado (por ejemplo, el Índice de Freedom House (FHI), el Índice de Desarrollo Humano (IDH) o los Indicadores de Gobernanza del Banco Mundial ). Además, la evaluación regional puede proporcionar detalles concretos sobre el nivel de democracia, como el Informe de Desarrollo Democrático de América Latina . [ 28 ]

Índice de Estados Frágiles

Países según el Índice de Estados Frágiles de 2023
  Alerta muy alta (111–120)
  Alerta máxima (101–110)
  Alerta (91–100)
  Alerta alta (81–90)
  Alerta elevada (71–80)
  Advertencia (61–70)
  Menos estable (51–60)
  Estable (41–50)
  Más estable (31–40)
  Sostenible (21–30)
  Muy sostenible (0–20)
  Datos no disponibles

El Índice de Estados Frágiles (IEF), publicado por primera vez en 2005, mide las características de los estados fallidos. Editado por la revista Foreign Policy , el ranking examina 178 países basándose en la investigación analítica del Sistema de Evaluación de Conflictos (CAST) del Fondo para la Paz . [ 29 ] En el informe de 2015, elaborado por el Fondo para la Paz, se presentan tres grupos: social, económico y político, con 12 indicadores generales. [ 30 ]

Indicadores sociales:

  • Presiones demográficas
  • Refugiados o personas desplazadas internamente
  • Queja colectiva
  • La huida humana y la fuga de cerebros

Indicadores económicos:

  • desarrollo económico desigual
  • Pobreza y declive económico

Indicadores políticos y militares:

  • Legitimidad del Estado
  • Servicios públicos
  • Derechos humanos y estado de derecho
  • Aparatos de seguridad
  • Élites divididas en facciones
  • Intervención externa

En el índice de 2015, Sudán del Sur ocupó el primer lugar, Somalia el segundo y la República Centroafricana el tercero. Finlandia fue el país más estable y sostenible de la lista. [ 31 ]

Si bien el FSI se utiliza en muchas investigaciones y hace que la categorización de los estados sea más pragmática, a menudo recibe muchas críticas por varias razones:

  1. No incluye el Índice de Desarrollo Humano para obtener la puntuación final, sino que se centra en las instituciones para medir lo que a menudo también se consideran aspectos humanos para el desarrollo.
  2. Establece un paralelismo entre la fragilidad o vulnerabilidad de los Estados y el subdesarrollo. Esta comparación parte de la premisa de que el subdesarrollo (económico) genera vulnerabilidad, asumiendo así que si un Estado está "desarrollado", es estable o sostenible.
  3. Mide el fracaso (o el éxito) de un Estado sin incluir el progreso de otras áreas fuera del ámbito de los 12 indicadores, excluyendo así medidas importantes de desarrollo como la disminución de las tasas de mortalidad infantil y el mayor acceso a fuentes de agua potable y medicamentos, entre otras.

El FSI es utilizado por gobiernos, organizaciones, educadores y analistas, a veces para resaltar los problemas que causan amenazas.

Enfoque cualitativo

El enfoque cualitativo abarca marcos teóricos. Normalmente, este tipo de medición aplica modelos de etapas para permitir la categorización de estados. En tres a cinco etapas, los investigadores muestran el fallo del estado como un proceso. Entre los investigadores más destacados se encuentran Robert I. Rotberg en el ámbito angloamericano y Ulrich Schneckener en el ámbito alemán.

El modelo de etapas de Schneckener de 2006 define tres elementos centrales: monopolio de la violencia , legitimidad y estado de derecho. La tipología se basa en la lógica de la seguridad primero y, por lo tanto, muestra la relevancia del monopolio de la violencia en comparación con los otros dos, actuando al mismo tiempo como condición previa para un estado funcional. Sus cuatro tipos de estado son: (1) estados consolidados y en consolidación, (2) estados débiles, (3) estados fallidos y (4) estados colapsados/fallidos. El primer tipo se orienta hacia estados funcionales; todas las funciones centrales del estado funcionan a largo plazo. En los estados débiles, el monopolio de la fuerza aún está intacto, pero las otras dos áreas muestran graves deficiencias. Los estados fallidos carecen del monopolio de la fuerza, mientras que las otras áreas funcionan al menos parcialmente. Finalmente, los estados colapsados ​​o fallidos están dominados por estructuras paraestatales caracterizadas por actores que intentan crear cierto orden interno, pero el estado no puede servir suficientemente a los tres elementos centrales. [ 32 ]

Ambos enfoques de investigación presentan algunas irregularidades. Mientras que el enfoque cuantitativo carece de transparencia respecto a sus indicadores y su ponderación en el proceso de evaluación de los países, el enfoque cualitativo muestra una diversidad de enfoques diferentes. Una de las principales discrepancias radica en si todas las etapas deben seguirse de forma continua o si un Estado puede omitir alguna fase. Schneckener subraya que su modelo no debe interpretarse como un modelo de etapas, ya que, en su opinión, los Estados no necesariamente atraviesan todas las etapas. El modelo de Rotberg se basa en una lógica ordinal y, por lo tanto, implica que el proceso de fracaso estatal es una cadena cronológica de fases. [ 33 ]

Mecanismos teóricos para el desarrollo del Estado

Desarrollo del Estado mediante la guerra

Charles Tilly (1985) sostiene que la guerra fue un aspecto indispensable del desarrollo del Estado en Europa a través de las siguientes funciones interdependientes:

  • La guerra: los gobernantes eliminan a los rivales externos (requiere la creación de fuerzas militares y burocracias de apoyo ).
  • Creación del Estado: los gobernantes eliminan a los rivales internos y establecen el control sobre sus territorios (requiere la creación de fuerzas policiales y burocracias).
  • Protección: los gobernantes benefician a sus clientes eliminando a sus rivales externos y garantizando sus derechos (lo que requiere la construcción de tribunales y asambleas representativas).
  • Extracción: los gobernantes recaudan más impuestos de sus súbditos (lo que requiere la construcción de aparatos de recaudación de impuestos y tesorerías).

Tilly resume esta relación en la famosa frase: "La guerra creó al Estado, y el Estado creó la guerra".

De manera similar, Herbst (1990) añade que una guerra podría ser la única oportunidad para fortalecer la capacidad extractiva, ya que obligaba a los gobernantes a arriesgar sus vidas políticas por ingresos adicionales y a los súbditos a aceptar pagar más impuestos. También es importante para el desarrollo del Estado porque el aumento de los ingresos no volvería a su nivel original incluso después de que terminaran las guerras. Sin embargo, a diferencia de los Estados europeos, también señaló que la mayoría de los Estados del Tercer Mundo carecían de amenazas externas y no habían librado guerras interestatales, lo que implica que es improbable que estos Estados tomen medidas similares en el futuro. [ 34 ]

"Construcción nacional" por parte de los países desarrollados

Steward y Knaus (2012) abordan la pregunta "¿Puede funcionar la intervención?" y concluyen que "podemos ayudar a las naciones a reconstruirse" poniendo fin a la guerra y proporcionando "intervenciones humanitarias con recursos suficientes". Critican el exceso de confianza de los responsables políticos en la construcción nacional contrastando lo que consideran intervenciones exitosas en Bosnia (1995) y Kosovo (1999) con el intento fallido de construcción nacional en Irak (2003) y Afganistán (2001-2021) en los que Estados Unidos perdió miles de vidas durante diez años y gastó más de un billón de dólares sin lograr su objetivo central de construcción nacional. [ 35 ] Cuando un llamado Estado-nación fallido es aplastado por la violencia o la desorganización interna, y en consecuencia ya no puede brindar bienes políticos positivos a sus habitantes, los Estados desarrollados sienten la obligación de intervenir y ayudar a reconstruirlo. [ 36 ] Sin embargo, la intervención no siempre se ve de forma positiva, pero debido a la intervención pasada, por ejemplo, del gobierno de Estados Unidos, los académicos argumentan que el concepto de Estado fallido es una justificación inventada para imponer los intereses de los Estados desarrollados a los Estados menos poderosos. [ 37 ]

Calificar a estados como Somalia o Liberia como estados fallidos otorga a los países occidentales la legitimidad para imponer la idea occidental de un estado-nación estable. Se acepta comúnmente que la construcción nacional o la respuesta internacional a estados problemáticos o rebeldes se produce demasiado tarde o demasiado rápido, debido a un análisis inadecuado o a la falta de voluntad política. Aun así, es importante destacar que las naciones desarrolladas y sus instituciones de ayuda han tenido un impacto positivo en muchos estados fallidos. La construcción nacional depende del contexto; por lo tanto, el entorno sociopolítico y cultural de un país debe analizarse cuidadosamente antes de intervenir como estado extranjero. [ 38 ] El mundo occidental se ha preocupado cada vez más por los estados fallidos y los considera amenazas a la seguridad. El concepto de estado fallido se utiliza a menudo para defender las intervenciones políticas de Occidente. Además, como argumentan Chesterman, Ignatieff y Thakur, con respecto a la duración de la acción internacional de los estados desarrollados y las organizaciones internacionales, un problema central es que una crisis tiende a centrarse en el tiempo, mientras que el trabajo más esencial de reestructurar y construir un estado y sus instituciones lleva años o décadas. Por lo tanto, la construcción efectiva del Estado es un proceso lento, y sugerir lo contrario al público nacional es deshonesto. [ 39 ]

Promover el desarrollo a través de la ayuda exterior

Pritchett, Woolcock y Andrews (2013) analizan el fracaso sistemático del desarrollo de los Estados fallidos. Definen la "capacidad administrativa estatal para la implementación" como el aspecto clave del desarrollo estatal y encuentran el mecanismo por el cual los Estados fallidos tropezaron a pesar de décadas de prácticas de desarrollo intentadas, miles de millones de dólares gastados y supuestos "progresos" proclamados. Estos países adoptaron las siguientes técnicas, que llevaron a socavar dicho desarrollo:

  1. mimetismo isomórfico sistémico : disfrazar la disfunción de los estados simplemente imitando la apariencia de estados funcionales.
  2. Carga prematura : estados de capacidad limitada que se ven sobrecargados con "expectativas poco realistas".

En vista de que muchos de estos países probablemente necesitarían siglos para alcanzar la capacidad estatal de los países desarrollados, sugieren crear "instituciones específicas para cada contexto", promover "procesos de reforma graduales" y establecer "expectativas realistas" para lograr el objetivo de un desarrollo sustancial. [ 40 ]

La ayuda exterior produce varias consecuencias no deseadas cuando se utiliza para desarrollar la capacidad institucional del Estado. Los donantes a menudo delegan el gasto de la ayuda a los gobiernos receptores, ya que no tienen la información ni la capacidad para identificar quiénes son los más necesitados y cómo se puede gastar mejor. [ 41 ] La desventaja de esto es que los gobiernos receptores pueden apropiarse de la ayuda y desviarla para el enriquecimiento personal de las élites en el poder o para establecer y mantener redes clientelistas que les permitan permanecer en el poder; por ejemplo, en Kenia, la asignación de ayuda está sesgada hacia las circunscripciones con altos porcentajes de votos para el gobernante, por lo que la distribución geográfica de la ayuda cambia a sus partidarios tras un cambio de régimen. [ 42 ] Además, la ayuda también puede desviarse a actores no estatales y, por lo tanto, socavar el monopolio estatal de la violencia, como en Colombia durante las décadas de 1990 y 2000, donde la ayuda estadounidense al ejército colombiano fue desviada por el ejército a grupos paramilitares, lo que provocó aumentos significativos de la violencia paramilitar en municipios ubicados cerca de bases militares. [ 43 ] La implicación es que la ayuda exterior puede socavar al Estado alimentando la corrupción de las élites en el poder y empoderando a grupos fuera del Estado.

Moss, Todd, Gunilla Pettersson y Nicolas Van de Walle (2006) reconocen la controversia sobre el efecto de la ayuda exterior que se ha desarrollado en los últimos años. Argumentan que, si bien existe un llamado a aumentar los esfuerzos de ayuda a gran escala en África por parte de la comunidad internacional, esto en realidad creará lo que ellos llaman una "paradoja de las instituciones de ayuda". [ 44 ] Esta paradoja se forma porque las grandes contribuciones monetarias que los países occidentales han dado a los países africanos han creado instituciones que son "menos responsables ante sus ciudadanos y están bajo menos presión para mantener la legitimidad popular". [ 44 ] Mencionan que la disminución gradual de la ayuda puede ayudar a fomentar instituciones duraderas, como lo demuestran los esfuerzos de Estados Unidos en Corea después de la Guerra Fría.

Berman, Eli, Felter, Shapiro y Trolan (2013) también encuentran evidencia similar que respalda la paradoja, afirmando que los grandes intentos de ayuda estadounidense en la agricultura africana solo han resultado en un mayor conflicto entre los ciudadanos. Cabe destacar que las pequeñas inversiones, como las subvenciones para escuelas, han demostrado reducir la violencia en comparación con las grandes inversiones, que crean "incentivos para obtener rentas económicas a través de la violencia". [ 45 ] Además, Binyavanga Wainaina (2009) compara la ayuda occidental con la colonización, en la que los países creen que las grandes contribuciones monetarias para impulsar la economía africana conducirán al desarrollo político y a una menor violencia. En realidad, estas contribuciones monetarias no invierten en el crecimiento económico, político y social de África. [ 46 ]

Neofideicomiso

James Fearon y David Laitin sugieren en "Neotrusteeship and the Problem of Weak States" que el problema de los estados fallidos puede abordarse mediante un sistema de "neotrusteeship", que comparan con el "imperialismo posmoderno". [ 47 ] La idea de Fearon y Laitin implica una combinación de organizaciones internacionales y nacionales que buscan reconstruir los estados. Fearon y Laitin parten de la premisa de que los estados fallidos constituyen un problema de acción colectiva . Los estados fallidos imponen externalidades negativas al resto del sistema internacional, como los refugiados desplazados por la guerra. Sería beneficioso para el sistema internacional que los países trabajaran para desarrollar y reconstruir los estados fallidos. Sin embargo, la intervención es muy costosa y ninguna nación tiene un incentivo lo suficientemente fuerte como para actuar y resolver el problema de un estado fallido. Por lo tanto, la cooperación internacional es necesaria para resolver este problema de acción colectiva.

Fearon y Laitin identifican cuatro problemas principales para lograr la acción colectiva de intervención en estados fallidos:

  1. Reclutamiento: lograr que los países participen y financien las intervenciones.
  2. Coordinación: proporcionar una buena comunicación entre todos los países que participan en las operaciones de mantenimiento de la paz.
  3. Rendición de cuentas: garantizar que cualquier país que participe en operaciones de mantenimiento de la paz y cometa abusos contra los derechos humanos rinda cuentas.
  4. Salida: contar con algún mecanismo para que los países que participan en el mantenimiento de la paz puedan retirarse.

Fearon y Laitin proponen algunas soluciones a estos problemas. Para resolver el problema del reclutamiento, abogan por que un Estado poderoso con intereses de seguridad en el Estado fallido lidere las operaciones de mantenimiento de la paz y desempeñe un papel central. Que un solo Estado lidere la operación de mantenimiento de la paz ayudaría a resolver el problema de la coordinación. Otorgar facultades a un organismo de la ONU para investigar las violaciones de derechos humanos resolvería el problema de la rendición de cuentas. Finalmente, obligar al Estado fallido a contribuir con fondos a las operaciones de mantenimiento de la paz después de varios años puede reducir los incentivos de los cascos azules para retirarse. Fearon y Laitin creen que las intervenciones multilaterales que resuelvan los cuatro problemas de acción colectiva mencionados serán más eficaces para reconstruir los Estados fallidos mediante la neoadministración fiduciaria. [ 47 ]

Recuperación autónoma

Jeremy Weinstein discrepa de que el mantenimiento de la paz sea necesario para reconstruir los Estados fallidos, argumentando que permitirles recuperarse por sí mismos suele ser mejor. [ 48 ] Weinstein teme que la intervención internacional pueda impedir que un Estado desarrolle instituciones y capacidades internas sólidas. Uno de sus argumentos clave es que la guerra conduce a la paz. Con esto, quiere decir que los acuerdos de paz impuestos por la comunidad internacional tienden a perpetuar disparidades de poder que no reflejan la realidad. Weinstein cree que tal situación deja a un Estado vulnerable a futuras guerras, mientras que si se permitiera que una de las partes ganara decisivamente, las futuras guerras serían mucho menos probables. Weinstein también afirma que la guerra conduce al desarrollo de instituciones estatales fuertes. Para ello, se basa en Tilly, declarando que las guerras requieren una gran expansión de las capacidades estatales, por lo que los Estados más estables y capaces ganarán las guerras y sobrevivirán en el sistema internacional mediante un proceso similar a la selección natural. Weinstein utiliza como prueba la exitosa recuperación de Uganda tras la victoria guerrillera en una guerra civil, la secesión forzosa de Eritrea de Etiopía y el desarrollo de Somalilandia y Puntlandia —regiones autónomas de Somalia— para respaldar sus afirmaciones. Weinstein reconoce que la falta de intervención externa puede provocar asesinatos en masa y otras atrocidades, pero subraya que la prevención de estos asesinatos debe sopesarse frente a la consiguiente pérdida de capacidad estatal a largo plazo . [ 48 ]

Trampas de capacidad de los estados fallidos

Una trampa de capacidad significa que los países están progresando a un ritmo muy lento en la expansión de la capacidad estatal, incluso en el mundo contemporáneo, lo cual es también el problema central de los Estados fallidos. [ 40 ] Muchos países permanecen estancados en condiciones de baja productividad que muchos denominan "trampas de pobreza". El crecimiento económico es solo un aspecto del desarrollo; otra dimensión clave del desarrollo es la expansión de la capacidad administrativa del Estado, la capacidad de los gobiernos para afectar el curso de los acontecimientos mediante la implementación de políticas y programas. [ 49 ] Las trampas de capacidad cierran el espacio para la novedad, estableciendo agendas fijas de mejores prácticas como base para evaluar los Estados fallidos. Por lo tanto, los agentes locales quedan excluidos de la construcción de sus propios Estados, socavando implícitamente las ideas generadoras de valor de los líderes locales y los trabajadores de primera línea.

Matt, Lant y Woolcock, de la Escuela de Gobierno John F. Kennedy de Harvard, proponen un enfoque denominado «Adaptación Iterativa Orientada a Problemas (PDIA)» para evitar las trampas de capacidad. [ 50 ] Dado que muchas iniciativas de desarrollo fracasan en mejorar el desempeño porque promueven la imitación isomórfica , PDIA se centra en resolver problemas de desempeño de estados fallidos, identificados y priorizados localmente. Implica llevar a cabo intervenciones de desarrollo que involucren a un amplio conjunto de agentes locales para garantizar que las reformas sean políticamente viables y prácticamente implementables.

Si bien los Estados fallidos son la fuente de numerosos refugiados, la emigración caótica permitida por las regulaciones de la ONU y las políticas de fronteras abiertas ha contribuido a la fuga de capitales humanos , o fuga de cerebros. Sin suficientes profesionales cualificados, como médicos, enfermeros, biólogos, ingenieros, electricistas, etc., la gravedad de los Estados fallidos tiende a aumentar, lo que conlleva aún más emigración. Del mismo modo, las políticas que no exigen el reasentamiento en terceros países del mismo continente que los Estados fallidos hacen que el reasentamiento posterior a la guerra, la hambruna o el colapso político sea aún menos probable, ya que la distancia, el coste y las dificultades de regresar a los países de origen aumentan con la distancia y el cambio de idioma entre las familias de refugiados. En Somalia, Afganistán y Yemen, los movimientos de reforma y los esfuerzos de modernización se debilitan cuando no existen programas eficaces de reasentamiento de refugiados.

Promover la buena gobernanza y combatir nuevas hostilidades en los estados fallidos.

Delincuencia transnacional y terrorismo

Según Dan E. Stigall, fiscal del Departamento de Justicia de Estados Unidos , «la comunidad internacional se enfrenta a un nivel creciente de delincuencia transnacional, en la que la conducta delictiva en un país tiene repercusiones en otro o incluso en varios. El narcotráfico, la trata de personas, los delitos informáticos, el terrorismo y muchos otros delitos pueden involucrar a actores que operan fuera de las fronteras de un país que podría tener un interés significativo en frenar la actividad en cuestión y enjuiciar al perpetrador». [ 51 ]

Un estudio del Centro Cligendael de Estudios Estratégicos [ 52 ] explica por qué los Estados vulnerables sirven de refugio (para planificar, ejecutar, apoyar y financiar actividades) a organizaciones terroristas. Cuando el gobierno desconoce la presencia de la organización o no puede debilitarla o eliminarla, el refugio se denomina "Agujero Negro Terrorista". Sin embargo, además de la debilidad gubernamental, deben existir "Ventajas Comparativas Terroristas" para que una región se considere un "Agujero Negro Terrorista". Según el estudio, las tensiones sociales, las consecuencias de conflictos civiles, la geografía, la corrupción, las políticas fallidas y los factores externos contribuyen a la debilidad gubernamental. Las ventajas comparativas son la religión y la etnia, las consecuencias de conflictos civiles, la geografía, las oportunidades económicas, el subdesarrollo económico y los estímulos regionales. Solo la combinación de ambos factores (debilidad gubernamental y Ventajas Comparativas Terroristas) explica qué regiones utilizan los terroristas como refugio.

Una investigación realizada por James Piazza de la Universidad Estatal de Pensilvania encuentra evidencia de que las naciones afectadas por el colapso estatal experimentan y producen más ataques terroristas. [ 53 ] Los delitos transnacionales contemporáneos "aprovechan la globalización, la liberalización del comercio y las nuevas tecnologías en auge para perpetrar diversos delitos y mover dinero, bienes, servicios y personas instantáneamente con el propósito de perpetrar violencia con fines políticos". [ 54 ]

Contribuyendo a investigaciones previas sobre el tema, Tiffany Howard [ 55 ] examina una dimensión diferente de la conexión entre el fracaso estatal y el terrorismo, basándose en evidencia del África subsahariana . Argumenta que "los ciudadanos de los estados fallidos se sienten atraídos por la violencia política debido al deterioro de las condiciones dentro de este tipo de estados". [ 55 ] Centrándose en los patrones de toma de decisiones de los ciudadanos individuales, se sugiere que "los individuos que viven en estados fallidos se sienten atraídos por la violencia política porque el sistema está roto: el estado ha fallado en su deber". [ 55 ] Este hallazgo se basa en evidencia empírica utilizando datos de encuestas de barómetro. Este enfoque a nivel individual, que difiere de investigaciones previas que se han centrado en el atractivo de los estados fallidos para terroristas e insurgentes [ 56 ] [ 57 ], encuentra que "los estados fallidos amenazan la supervivencia de un individuo, lo que en última instancia lo impulsa a obtener recursos políticos y económicos tangibles por otros medios, que incluyen el uso de la violencia política". [ 55 ] Este hallazgo tiene implicaciones significativas para la comunidad internacional, como el hecho de que «este patrón de privación hace que los individuos en estos estados sean más susceptibles a la influencia de grupos terroristas patrocinados internacionalmente. En consecuencia, los estados fallidos son caldo de cultivo para terroristas, quienes luego exportan sus ideologías radicales a otras partes del mundo para crear amenazas terroristas en todo el planeta». [ 55 ]

Sin embargo, la relación entre el fracaso estatal (y sus características) y el terrorismo no es aceptada unánimemente en la literatura académica. La investigación de Alberto Abadie , que analiza los determinantes del terrorismo a nivel nacional, sugiere que el riesgo terrorista no es significativamente mayor para los países más pobres, una vez que se tienen en cuenta los efectos de otras características específicas de cada país, como el nivel de libertad política. [ 58 ] De hecho, como argumenta, la libertad política explica el terrorismo, pero de forma no monótona: los países con un grado intermedio de libertad política son más propensos al terrorismo que aquellos con altos niveles de libertad política o regímenes altamente autoritarios. [ 58 ] Si bien la pobreza y los bajos niveles de libertad política no son las principales características de los Estados fallidos, sí son importantes. [ 59 ] Por esta razón, la investigación de Abadie constituye una crítica contundente a la idea de que existe una relación entre el fracaso estatal y el terrorismo. Este vínculo también es cuestionado por otros académicos, como Corinne Graff, quien argumenta que "simplemente no existe una relación empírica sólida entre la pobreza y los ataques terroristas". [ 60 ]

Además, «los problemas de los Estados debilitados y la delincuencia transnacional crean una confluencia nefasta que resulta particularmente compleja. Cuando un delincuente opera fuera del territorio de un Estado agraviado, este podría, por lo general, solicitar al Estado desde el que opera el delincuente que tome alguna medida, como procesarlo internamente o extraditarlo para que sea castigado en el Estado agraviado. Sin embargo, en situaciones en las que un gobierno no puede (o no quiere) cooperar en la detención o el enjuiciamiento de un delincuente, el Estado agraviado tiene pocas opciones de recurso». [ 51 ]

Ejemplos

Una contribución relevante al campo de los estados fallidos y sus atributos la realiza Jack Goldstone en su artículo de 2008 para Conflict Management and Peace Science titulado "Caminos hacia el fracaso estatal". [ 61 ] Define un estado fallido como aquel que ha perdido tanto su eficacia como su legitimidad. La eficacia se refiere a la capacidad de llevar a cabo funciones estatales como proporcionar seguridad o recaudar impuestos. La legitimidad se refiere al apoyo de grupos importantes de la población. Un estado que conserva uno de estos dos aspectos no está fracasando como tal; sin embargo, corre un gran peligro de fracasar pronto si no se toman medidas. Identifica cinco posibles caminos hacia el fracaso estatal:

  1. Intensificación de conflictos entre grupos comunitarios (étnicos o religiosos). Ejemplos: Ruanda y la República Federativa Socialista de Yugoslavia.
  2. Depredación estatal (apropiación corrupta o por favoritismo de recursos a expensas de otros grupos). Ejemplos: Cuba , Venezuela , Nicaragua y Filipinas.
  3. Rebelión regional o guerrillera. Ejemplos: Colombia y Vietnam.
  4. Colapso democrático (que conduce a una guerra civil o golpe de Estado). Ejemplos: Nigeria y Myanmar .
  5. Crisis de sucesión o de reforma en estados autoritarios . Ejemplos: Indonesia bajo Suharto y la Unión Soviética bajo Gorbachov .

Larry Diamond [ 62 ], en su artículo de 2006 «Promoción de la democracia en estados posconflicto y fallidos», sostiene que los estados débiles y fallidos plantean problemas particulares para la promoción de la democracia. En estos estados, el desafío no consiste solo en presionar a los líderes estatales autoritarios para que cedan el poder, sino más bien en encontrar la manera de regenerar el poder legítimo desde el principio. Existen principalmente dos tipos de casos distintos, y cada uno de ellos requiere estrategias específicas para la promoción de la buena gobernanza:

  1. Los estados posconflicto que emergen de guerras externas o civiles. Varios de estos países, como Nigeria, Mozambique , Sierra Leona y Somalia, se encuentran en África, mientras que otros se ubican en América Latina (Nicaragua, El Salvador y gran parte de América Central), en Asia (por ejemplo, Camboya) o en Oriente Medio (Líbano, Argelia e Irak).
  2. Países que se encuentran en medio de una guerra civil o un conflicto violento en curso, donde la autoridad estatal central se ha derrumbado en gran medida, como en la República Democrática del Congo.

En términos generales, el orden es el requisito previo más importante para la promoción de la democracia, que depende en gran medida de los mecanismos democráticos formales, en particular las elecciones, para impulsar la construcción del Estado tras un conflicto. En ausencia de un Estado efectivo, existen básicamente tres posibilidades. Primero, si ha habido una guerra civil y una fuerza rebelde ha triunfado, el vacío puede ser ocupado por el ejército y el movimiento político rebeldes al establecer el control sobre el Estado. Segundo, puede existir un mosaico de señores de la guerra y ejércitos, sin un Estado central real (como en Somalia) o con uno muy débil. En esta situación, el conflicto no termina realmente, sino que puede intensificarse y debilitarse de forma descentralizada, como ocurre actualmente en Afganistán. La tercera posibilidad es que un actor internacional o una coalición de actores intervenga para constituir una autoridad temporal política y militar. Esto puede ser un país individual, una coalición, un país individual bajo la apariencia de una coalición, o las Naciones Unidas actuando a través de la estructura formal de una misión de posconflicto de la ONU.

Críticas al concepto

El término «estado fallido» ha recibido críticas desde dos perspectivas principales. La primera argumenta que el término se presta a la generalización excesiva al agrupar diferentes problemas de gobernanza entre diversos países sin tener en cuenta las variaciones de gobernanza dentro de los estados. [ 63 ] La segunda se refiere a la aplicación política del término para justificar intervenciones militares y la construcción de estados basada en un modelo occidental. [ 64 ]

Olivier Nay, William Easterly y Laura Freschi critican el concepto de fracaso estatal por carecer de una definición coherente, con índices que combinan diversos indicadores de desempeño estatal ponderados arbitrariamente para llegar a mediciones poco claras y agregadas de la fragilidad estatal. [ 65 ] Charles T. Call argumenta que la etiqueta de "estado fallido" se ha aplicado tan ampliamente que se ha vuelto prácticamente inútil. [ 66 ] Dado que ha habido poco consenso sobre cómo definir los estados fallidos, las características comúnmente utilizadas para identificar un estado fallido son numerosas y extremadamente diversas, desde violaciones de derechos humanos, pobreza y corrupción hasta presiones demográficas. [ 67 ] Esto significa que una amplia gama de estados muy divergentes se categorizan juntos como estados fallidos (o en vías de fallar). Esto puede ocultar la complejidad de las debilidades específicas identificadas dentro de cada estado y dar como resultado un enfoque único para todos, generalmente centrado en fortalecer la capacidad del estado para el orden. Además, algunas potencias extranjeras han utilizado el término «estado fallido» como justificación para invadir un país o para definir un conjunto específico de objetivos de política exterior. Tras 2001, Call señala que Estados Unidos afirmó que los estados fallidos representaban una de las mayores amenazas a la seguridad del país, partiendo de la premisa de que un país con instituciones estatales débiles o inexistentes constituiría un refugio seguro para los terroristas y un caldo de cultivo para el extremismo.

Call sugiere que, en lugar de calificar a los países como estados fallidos, podrían categorizarse en términos más relevantes y comprensibles. [ 66 ] Por ejemplo, un "estado colapsado" se referiría a un país donde el aparato estatal se desmorona por completo y deja de existir durante un par de meses. Esto solo se aplicaría a un país donde ninguna de las funciones básicas del Estado funciona y actores no estatales llevan a cabo dichas tareas. Un "estado débil" podría usarse para estados donde las instituciones informales realizan más servicios públicos y canalizan bienes que las instituciones estatales formales. Un estado "asolado por la guerra" podría no funcionar debido a un conflicto, pero esto no implica necesariamente que sea un estado colapsado. Rotberg argumenta que todos los estados fallidos experimentan algún tipo de conflicto armado. Sin embargo, los desafíos para el Estado pueden ser muy diferentes dependiendo del tipo de conflicto armado, si abarca el país en su conjunto y grandes territorios, o si se centra específicamente en un área regional. Otro tipo de estado que tradicionalmente se ha incluido bajo el término general de "estado fallido" podría ser un "estado autoritario". Si bien los líderes autoritarios pueden llegar al poder por medios violentos, una vez en el poder pueden reprimir a la oposición y, por lo tanto, asegurar que haya poca violencia dentro de su régimen. Call argumenta que las circunstancias y los desafíos que enfrenta la construcción del Estado en tales regímenes son muy diferentes de los que se plantean en un Estado en guerra civil. Estas cuatro definiciones alternativas resaltan las diversas circunstancias que pueden llevar a que un Estado sea categorizado bajo el término general de "Estado fallido", y el peligro de adoptar enfoques políticos prescriptivos y uniformes para situaciones muy diferentes. Como resultado de estas dificultades taxonómicas, Wynand Greffrath propone un enfoque matizado de la "disfunción estatal" como una forma de decadencia política, que enfatiza el análisis teórico cualitativo. [ 68 ]

Call intenta abandonar por completo el concepto de fracaso estatal, argumentando que promueve una comprensión poco clara de lo que significa el fracaso estatal. En cambio, Call propone un "marco de brechas" como un medio alternativo para evaluar la eficacia de la administración estatal. [ 21 ] Este marco se basa en su crítica previa del concepto de fracaso estatal por ser demasiado generalizado. Call afirma que a menudo se aplica de manera inapropiada como una teoría comodín para explicar la difícil situación de los estados que, de hecho, están sujetos a diversos contextos nacionales y no poseen problemas idénticos. Utilizar dicha evaluación para respaldar las prescripciones políticas, postula Call, es entonces responsable de la mala formulación de políticas y resultados. [ 66 ] Como tal, el marco propuesto por Call desarrolla el concepto de fracaso estatal a través de la codificación de tres "brechas" en la provisión de recursos que el estado no puede abordar cuando está en proceso de fracaso: capacidad, cuando las instituciones estatales carecen de la capacidad de proporcionar eficazmente bienes y servicios básicos a su población; seguridad, cuando el estado no puede proporcionar seguridad a su población bajo la amenaza de grupos armados; y legitimidad cuando una "parte significativa de sus élites políticas y de la sociedad rechaza las reglas que regulan el poder y la acumulación y distribución de la riqueza". [ 21 ]

En lugar de intentar cuantificar el grado de fracaso de un Estado, el marco de brechas proporciona un alcance tridimensional útil para analizar la interacción entre el gobierno y la sociedad en los Estados de una manera más analítica. Call no sugiere necesariamente que los Estados que sufren los desafíos de las tres brechas deban ser identificados como Estados fallidos, sino que presenta el marco como una alternativa al concepto de fracaso estatal en su conjunto. Si bien Call reconoce que el concepto de brechas en sí mismo tiene limitaciones, ya que a menudo los Estados enfrentan dos o más de los desafíos de las brechas, su propuesta conceptual presenta una manera útil de identificar con mayor precisión los desafíos dentro de una sociedad y las prescripciones políticas que tienen más probabilidades de ser efectivas para que los actores externos e internacionales las implementen. [ 21 ]

Basándose en cinco estudios de caso —Afganistán, Somalia, Liberia, Sudán y la región del delta del Níger en Nigeria— Morten Bøås y Kathleen M. Jennings argumentan que «el uso de la etiqueta de "estado fallido" es inherentemente político y se basa principalmente en las percepciones occidentales de la seguridad y los intereses occidentales». [ 38 ] Sugieren que los responsables políticos occidentales atribuyen la etiqueta de "fallido" a aquellos estados en los que «la recesión y la informalización del Estado se perciben como una amenaza para los intereses occidentales». [ 38 ] Además, esto sugiere hipocresía entre los responsables políticos occidentales: las mismas formas de disfunción percibida que llevan a que algunos estados sean etiquetados como fallidos se encuentran, a su vez, con apatía o se aceleran deliberadamente en otros estados donde dicha disfunción se considera beneficiosa para los intereses occidentales. De hecho, «esta característica del funcionamiento del Estado no solo se acepta, sino que también se facilita hasta cierto punto, ya que crea un entorno propicio para los negocios y el capital internacional. Estos casos no se denominan "estados fallidos " » . [ 38 ]

Véase también

Notas explicativas

  1. ↑ Datos de la hoja de cálculo "Datos BTI 2006-2024 (XLS)", los estados fallidos aparecen en rojo en la columna "Estado fallido" de la sección "Sistema político".
  2. ↑ Anteriormente la República Islámica de Afganistán , hasta 2021.

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