Sam Bankman-Fried

Samuel Benjamin Bankman-Fried ^{[ 2 ]} (nacido el 5 de marzo de 1992), conocido comúnmente como SBF , ^{[ 3 ]} es un exempresario estadounidense condenado por fraude. Bankman-Fried fundó la plataforma de intercambio de criptomonedas FTX y fue aclamado como un " icono " de las criptomonedas, ^{[ 4 ]} con FTX alcanzando una presencia global con más de 130 afiliados internacionales. ^{[ 5 ]} En el apogeo de su fortuna, ocupó el puesto número 41 entre los estadounidenses más ricos en la ^lista Forbes 400. ^{[ 6} ]

En noviembre de 2022, cuando comenzaron a surgir indicios de posible fraude, los depositantes retiraron rápidamente sus activos de FTX, lo que obligó a la empresa a declararse en bancarrota . El 12 de diciembre de 2022, Bankman-Fried fue arrestado en las Bahamas y extraditado a Estados Unidos, donde fue acusado de siete delitos, entre ellos fraude electrónico , fraude de materias primas , fraude de valores , lavado de dinero e infracciones a la ley de financiación de campañas políticas . ^{[ 7 ] [ 8 ] [ 9 ]}

En el caso Estados Unidos contra Bankman-Fried , fue declarado culpable de los siete cargos de fraude, conspiración y lavado de dinero. ^{[ 10 ]} El 28 de marzo de 2024, fue sentenciado a 25 años de prisión y se le ordenó confiscar 11 mil millones de dólares. ^{[ 11 ] [ 12 ] [ 13 ]} El juicio fue uno de los casos más notorios de delitos de cuello blanco en Estados Unidos; el financiero Anthony Scaramucci calificó a Bankman-Fried como "el Bernie Madoff de las criptomonedas". ^{[ 14 ]}

Samuel Benjamin Bankman-Fried nació el 5 de marzo de 1992, en el seno de una familia judía de clase alta en Stanford, California . ^{[ 1 ] [ 15 ] [ 16 ]} Sus padres son Barbara Fried y Joseph Bankman , ambos profesores de la Facultad de Derecho de Stanford . ^{[ 1 ]} Su abuela materna, Adrienne Fried Block, fue una musicóloga destacada. ^{[ 17 ]} Su abuelo materno, George Fried, ^{[ 18 ]} fue administrador del departamento de libertad condicional de la Corte Suprema del Estado de Nueva York. ^{[ 19 ]}

Su tía Linda P. Fried era la decana de la Escuela de Salud Pública Mailman de la Universidad de Columbia . ^{[ 20 ]}

El hermano menor de Sam, Gabriel (nacido en 1995), había sido asistente legislativo y corredor de bolsa en Wall Street. Se convirtió en director de la organización sin fines de lucro Guarding Against Pandemics y su comité de acción política asociado . El comité de acción política había sido objeto de escrutinio por parte de investigadores federales tras descubrirse que gran parte de los 35  millones de dólares estadounidenses que figuraban en sus libros habían sido robados por Sam de las cuentas de clientes de Alameda Research. ^{[ 21 ] [ 22 ] [ 23 ]}

Los nuevos dueños de FTX demandaron a sus padres para que devolvieran los bienes que Sam les había entregado, incluyendo dinero en efectivo y una casa valorada en más de 32 millones de dólares. Sus padres admitieron que Sam les había regalado los bienes, pero negaron haber cometido irregularidad alguna, y finalmente se desestimó el caso. ^{[ 24 ] [ 25 ]}

En el verano de 2013 , Bankman-Fried trabajó como pasante en Jane Street Capital , una firma de negociación por cuenta propia , ^{[ 26 ]} operando con ETF internacionales . ^{[ 31 ]} Regresó allí para trabajar a tiempo completo después de graduarse del MIT. ^{[ 26 ]} En septiembre de 2017, Bankman-Fried dejó Jane Street y se mudó a Berkeley, California , donde trabajó brevemente en el Centro para el Altruismo Efectivo (CEA) como director de desarrollo de octubre a noviembre de 2017. ^{[ 26 ] [ 32 ]}

En noviembre de 2017, tras inyecciones de capital del multimillonario programador informático Jaan Tallinn y el inversor Luke Ding, ^{[ 33 ]} Bankman-Fried y Tara Hedley de CEA (de soltera Mac Aulay ^{[ 34 ]} ) cofundaron la firma de negociación cuantitativa Alameda Research . ^{[ 26 ] [ 35 ]} Para 2021, Bankman-Fried poseía aproximadamente el 90 por ciento de Alameda Research. ^{[ 26 ]} En enero de 2018, Bankman-Fried organizó una operación de arbitraje , moviendo hasta 25  millones de dólares por día para aprovechar el precio más alto del bitcoin en Japón en comparación con Estados Unidos. ^{[ 26 ] [ 32 ]} Después de asistir a una conferencia sobre criptomonedas en Macao a finales de 2018, se mudó a Hong Kong . ^{[ 26 ] [ 36 ]}

El 12 de diciembre de 2022, Bankman-Fried fue arrestado poco después de las 18:00  horas en su complejo de apartamentos en Nueva Providencia, Bahamas , por la Real Fuerza de Policía de las Bahamas , con la expectativa de que sería extraditado a Estados Unidos para enfrentar un juicio. ^{[ 101 ]} El arresto tuvo lugar el día antes de que Bankman-Fried compareciera ante el Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes de Estados Unidos , ^{[ 9 ]} pero Forbes obtuvo y publicó su testimonio preparado. ^{[ 99 ]}

Más temprano ese día, el Distrito Sur de Nueva York había acusado a Bankman-Fried de fraude electrónico , conspiración para cometer fraude electrónico , fraude de valores , conspiración para cometer fraude de valores y lavado de dinero . Philip Davis , Primer Ministro de las Bahamas , comentó sobre el arresto que "las Bahamas y los Estados Unidos tienen un interés común en responsabilizar a todas las personas asociadas con FTX que puedan haber traicionado la confianza pública y quebrantado la ley  ... [S]i bien Estados Unidos está presentando cargos penales contra SBF individualmente, las Bahamas continuarán sus propias investigaciones regulatorias y penales sobre el colapso de FTX". ^{[ 9 ] [ 101 ] [ 102 ]} Braden Perry, ex abogado litigante sénior de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos , opinó que una condena por cualquiera de los cargos podría resultar en una pena de prisión de años o incluso décadas. ^{[ 103 ] [ 104 ]}

Tras permanecer diez días en la prisión de Fox Hill en Nassau , Bankman-Fried consintió en su extradición de las Bahamas a Estados Unidos para enfrentar cargos. ^{[ 105 ] [ 106 ]} Se le permitió permanecer en libertad bajo  fianza de 250 millones de dólares, la fianza más alta jamás fijada en un proceso penal estadounidense. Entre las condiciones figuraba que debía residir en la casa de sus padres en California. ^{[ 107 ]}

El 3 de enero de 2023, Bankman-Fried se declaró "no culpable" de fraude y otros cargos. ^{[ 108 ] [ 109 ]} El 1 de febrero de 2023, el juez que presidía su caso, el juez Lewis Kaplan , endureció las condiciones de la fianza y prohibió a Bankman-Fried contactar a empleados actuales o anteriores de FTX sin la presencia de abogados. La restricción se impuso ya que el juez Kaplan consideró que su contacto con un posible testigo constituía una "amenaza material de contacto inapropiado con posibles testigos" ^{[ 110 ]} e insinuó que Bankman-Fried podría merecer ser encarcelado en espera de juicio. ^{[ 111 ]}

El 23 de febrero de 2023 se anunciaron cuatro cargos penales adicionales contra Bankman-Fried, centrados principalmente en haber realizado "más de 300 donaciones políticas ilegales". ^{[ 112 ]} En marzo de 2023, una acusación formal imputó a Bankman-Fried y a otros que habían "dirigido y causado la transferencia" de al menos 40  millones de dólares en criptomonedas a funcionarios del gobierno chino, con el fin de desbloquear las cuentas de Alameda Research. ^{[ 113 ]} En julio, los fiscales retiraron un cargo de financiación de campaña presentado en su contra debido a las obligaciones del tratado con las Bahamas creadas por su extradición. ^{[ 114 ]} En una acusación formal separada por financiación ilegal de campaña en agosto, Bankman-Fried fue acusado de usar 100 millones de dólares en fondos robados de clientes de FTX para contribuciones a la campaña de las elecciones estadounidenses de 2022. ^{[ 115 ] [ 116 ]}

El juicio comenzó el 3 de octubre de 2023 en el Tribunal Federal Daniel Patrick Moynihan en Manhattan , presidido por el juez Lewis Kaplan . Bankman-Fried enfrentaba siete cargos de fraude y conspiración. ^{[ 117 ]} The Guardian resumió el juicio como una cuestión de "si Bankman-Fried es un genio criminal de las criptomonedas o simplemente un 'nerd de las matemáticas ' con mala suerte " . Bankman-Fried fue acusado de haber "robado miles de millones a miles de personas" canalizando el dinero de los clientes de FTX a Alameda para financiar inversiones, pagos de préstamos, bienes raíces y donaciones políticas. La defensa, por otro lado, contó la historia de un joven pero honesto emprendedor que se vio superado por las circunstancias. Bankman-Fried, dijeron, trabajaba de 12 a 22 horas al día, "no bebía ni iba de fiesta" y quería financiar más trabajo en la prevención de la pandemia. Una serie de errores cometidos por él y su inexperto equipo ejecutivo, una devastadora caída del mercado y acciones hostiles de terceros llevaron a sus empresas a la bancarrota. Sin embargo, insistieron en que en ningún momento hubo intención de cometer fraude. ^{[ 118 ] [ 119 ] [ 120 ] [ 121 ]}

Más de una docena de testigos declararon a favor de la fiscalía, incluidos los ejecutivos de FTX Caroline Ellison , Gary Wang y Nishad Singh, como parte de acuerdos de culpabilidad . Para su acuerdo, Wang declaró que, "con algunos ajustes sencillos al código informático", ayudó a Alameda Research a malversar hasta 65 mil millones de dólares de clientes de FTX y que "mintió al público sobre esto". ^{[ 122 ]} Casi todo el testimonio de la defensa fue proporcionado por el acusado, con pequeñas contribuciones de un experto en gestión de riesgos y un abogado bahameño. ^{[ 123 ]}

El caso giró principalmente en torno a dos maneras en que Alameda pudo acceder a los fondos de otros clientes de FTX. La primera fue la línea de crédito que Alameda tenía en la plataforma de intercambio. Una línea de crédito es un mecanismo relativamente común que permite a una entidad funcionar de manera más eficiente como proveedor de liquidez , y los operadores de margen en FTX generalmente podían pedir prestado entre sí y hacer lo que quisieran con los fondos prestados. Sin embargo, la línea de crédito de Alameda era "esencialmente ilimitada" y estaba exenta de depositar garantías en la plataforma para asegurar formalmente los préstamos. Ingenieros sénior testificaron que habían añadido estas características por orden de su director ejecutivo. Bankman-Fried sostuvo que simplemente había solicitado algo que evitara liquidaciones erróneas . Dijo que no estaba al tanto de la solución específica implementada, aunque sí sabía que Alameda finalmente pidió prestados "alrededor de 2  mil millones de dólares" de esta manera. ^{[ 124 ] [ 125 ]}

Bankman-Fried también negó tener conocimiento de una parte crucial de la segunda forma en que Alameda accedía a los fondos de los clientes. Antes de que FTX tuviera una cuenta bancaria, había utilizado a Alameda y otros procesadores de pagos para recibir depósitos en moneda fiduciaria de los clientes. "Lo que yo creía era que los fondos simplemente se mantenían en una cuenta bancaria y no se usaban ni se movían, o que se enviaban a FTX de una u otra forma", testificó Bankman-Fried. Suponía que si Alameda hubiera estado gastando los fondos, esto se habría reflejado como un préstamo en la cuenta principal de Alameda en FTX. No fue hasta octubre o noviembre de 2022 que afirmó haber confirmado lo contrario. La cuenta principal de Alameda no registraba estas transacciones y Alameda había recibido 8  mil millones de dólares. Otros ejecutivos de FTX admitieron que "parecía que no sabía" exactamente cómo se procesaban estos fondos y que, si bien los sistemas de FTX registraban este pasivo, no se mostraba en el panel de control del administrador. Pero también enfatizaron que, en última instancia, en ambas empresas, Bankman-Fried era la única persona a cargo. ^{[ 125 ] [ 126 ]}

Se prestó mucha atención al contraste entre las declaraciones públicas de Bankman-Fried sobre sus empresas y la realidad privada. Por ejemplo, el 8 de noviembre de 2022, tuiteó: "FTX está bien. Los activos están bien". Un ejecutivo de FTX afirmó que estas declaraciones eran falsas después de haberlas descrito inicialmente a los fiscales como ciertas pero "engañosas" porque Bankman-Fried había tenido cuidado de hablar de solvencia en lugar de liquidez. Las declaraciones engañosas pero técnicamente ciertas fueron un tema recurrente. Bankman-Fried sostuvo, por ejemplo, que nunca había dicho que Alameda recibiera el mismo trato que los demás clientes en todos los aspectos, solo que Alameda no estaba dando ventaja a otros clientes. También afirmó haber revisado superficialmente los balances "deshonestos" que la directora ejecutiva de Alameda envió a los prestamistas, y la defensa se esforzó por demostrar su autonomía en el cargo, siendo el principal ejemplo su negativa a seguir el consejo de Bankman-Fried de protegerse contra una caída del mercado. ^{[ 127 ] [ 128 ] [ 129 ]}

Antes del 11 de agosto de 2023, Bankman-Fried estaba en libertad bajo fianza y vivía con sus padres bajo restricciones impuestas por el tribunal. El 26 de julio de 2023, los fiscales alegaron manipulación de testigos después de que Bankman-Fried entregara a un periodista escritos personales de la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison . ^{[ 144 ]} Tres semanas después, el 11 de agosto, tras concluir el juez Kaplan que probablemente se había producido manipulación de testigos, revocó la fianza de Bankman-Fried; este fue sacado de la sala del tribunal esposado y puesto bajo custodia en el Centro de Detención Metropolitano de Brooklyn (MDC Brooklyn). ^{[ 145 ] [ 146 ]}

El 22 de agosto de 2023, el abogado de Bankman-Fried afirmó que a su cliente no se le estaba proporcionando una dieta vegana y que sus medicamentos para el TDAH y la depresión se estaban agotando. ^{[ 147 ]} Añadió que Bankman-Fried no podía prepararse para el juicio subsistiendo a base de pan, agua y mantequilla de cacahuete. ^{[ 148 ]} Para noviembre de 2023, se informó que tenía acceso a una dieta vegetariana y medicamentos recetados y que estaba participando en la economía del "mack" comprando paquetes de caballa en el economato de la prisión y cambiándolos por servicios de otros presos, como un corte de pelo. ^{[ 149 ]} Después de su condena y sentencia, a Bankman-Fried se le asignó el número de registro 37244-510. ^{[ 150 ]} Solicitó permanecer encarcelado en MDC Brooklyn mientras tramitaba una apelación. ^{[ 151 ]} A finales de septiembre de 2024, fue asignado a la misma celda tipo dormitorio que Sean Combs . ^{[ 151 ]}

En marzo de 2025, mientras era entrevistado en prisión por Tucker Carlson , Bankman-Fried hizo una "petición indirecta al Sr. Trump " para que lo indultara , enfatizando sus donaciones a causas republicanas, un esfuerzo para el cual sus padres han contratado abogados vinculados, como informó The New York Times , con Trump y encargados de "explorar la clemencia ejecutiva ". ^{[ 152 ]} Bankman-Fried culpó de su condena a " la maquinaria de guerra jurídica de Biden ". ^{[ 153 ]} La entrevista no había sido autorizada por las autoridades de la prisión y fue puesto inmediatamente en confinamiento solitario . Luego fue trasladado fuera del área de Nueva York a la Institución Correccional Federal, Terminal Island , una prisión federal de baja seguridad en Los Ángeles. ^{[ 154 ] [ 155 ]} En su cuenta X , Bankman-Fried publica elogios a las políticas de la administración Trump sobre precios de medicamentos, la gestión de la economía y el sector de las criptomonedas, así como sus diversas políticas de la industria. ^{[ 153 ] [ 156 ]}

Bankman-Fried es vegano . ^{[ 36 ]} Se crió en una familia judía . ^{[ 191 ] [ 163 ]} A mediados de 2021 se informó que vivía con aproximadamente 10 compañeros de piso en un ático de cinco habitaciones en las Bahamas comprado por el codirector ejecutivo de FTX, Ryan Salame . ^{[ 29 ] [ 61 ] [ 192 ]} Después del colapso de FTX, el ático se puso a la venta por cerca de 40  millones de dólares. ^{[ 193 ]} Bankman-Fried tuvo una relación con la directora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, que duró alrededor de seis meses y terminó el 15 de abril de 2022. ^{[ 61 ] [ 194 ]} Mientras testificaba en su contra en la corte en octubre de 2023, ella afirmó que su peinado y ropa eran parte de una imagen "bien calculada" que él intentaba proyectar. Ella declaró que Bankman-Fried creía que había recibido bonificaciones más altas mientras trabajaba en Jane Street debido a su cabello y que usaba su apariencia como "una parte importante" de la "narrativa e imagen" de FTX. ^{[ 195 ]} En el tribunal, compareció con el cabello corto y vistiendo un traje gris. ^{[ 196 ]}

Bankman-Fried jugó al videojuego League of Legends durante una llamada en la que intentaba conseguir una inversión de Sequoia Capital, hablando de cómo FTX se convertiría en una "superaplicación". Los inversores quedaron "increíblemente impresionados", y uno de ellos describió la llamada como "una de esas reuniones que te dejan boquiabierto". Posteriormente, Sequoia acabó invirtiendo más de 200 millones de dólares en FTX. ^{[ 197 ]} Un artículo del Financial Times caracterizó más tarde los "índices de victorias" de Bankman-Fried en League of Legends como "entre mediocres y malos". ^{[ 198 ]}

Durante todo el proceso legal, los padres de Bankman-Fried lo apoyaron, escribiendo en una carta de diciembre de 2022, cerca de la fecha del arresto: "Eres inocente". En un correo electrónico a The New Yorker , su madre, Barbara Fried, denunció las acciones de la fiscalía y del equipo de bancarrota como " macartistas " y una "búsqueda implacable de destrucción total", que es posible gracias a "un público crédulo". Después de que Bankman-Fried fue encarcelado durante el juicio, sus padres se turnaban para viajar todos los martes desde California para estar con él en la cárcel de Brooklyn, donde esperaba el resultado de su juicio y la fase de sentencia. ^{[ 199 ]} Ella escribió una carta al juez en febrero de 2024 argumentando a favor de una sentencia indulgente, diciendo que Bankman-Fried correría un peligro extremo en prisión porque tiene "dificultades para responder adecuadamente a muchas señales sociales". ^{[ 200 ]}