El derecho computacional es la rama de la informática jurídica que se ocupa de la automatización del razonamiento jurídico. [ 1 ] [ 2 ] Lo que distingue a los sistemas de derecho computacional de otros ejemplos de tecnología jurídica es su autonomía, es decir, la capacidad de responder preguntas jurídicas sin la intervención adicional de expertos jurídicos humanos.
Si bien existen numerosas aplicaciones posibles del Derecho Computacional, el enfoque principal del trabajo en este campo hoy en día es la gestión del cumplimiento normativo, es decir, el desarrollo e implementación de sistemas informáticos capaces de evaluar, facilitar o garantizar el cumplimiento de normas y reglamentos. Algunos sistemas de este tipo ya existen. TurboTax es un buen ejemplo. Y el potencial es particularmente significativo ahora debido a los recientes avances tecnológicos, incluyendo la omnipresencia de Internet en la interacción humana y la proliferación de sistemas informáticos integrados (como teléfonos inteligentes , automóviles autónomos y robots ).
También existen aplicaciones que no involucran leyes gubernamentales. Las regulaciones pueden ser, por ejemplo, los términos de los contratos (p. ej., calendarios de entrega, cláusulas de seguros, transacciones inmobiliarias, acuerdos financieros). [ 3 ] Pueden ser las políticas de las corporaciones (p. ej., restricciones de viaje, informes de gastos, reglas de precios). Incluso pueden ser las reglas de los juegos (plasmadas en los sistemas de juego de computadora).
Historia
Las especulaciones sobre los posibles beneficios para la práctica jurídica mediante la aplicación de métodos de la ciencia computacional y la investigación en IA para automatizar partes del derecho se remontan al menos a mediados de la década de 1940. [ 4 ] Además, la IA, el derecho y el derecho computacional no parecen fácilmente separables, ya que quizás la mayor parte de la investigación en IA centrada en el derecho y su automatización parece utilizar métodos computacionales. Las formas que adoptó esta especulación son múltiples y no todas están relacionadas de manera que muestren una estrecha relación entre sí. Esta historia las esbozará tal como fueron, intentando mostrar las relaciones donde se puedan encontrar.
En 1949, un grupo de juristas estadounidenses fundó un campo académico menor, denominado jurimetría , que buscaba incorporar métodos electrónicos y computacionales a los problemas legales. [ 5 ] Si bien se decía en términos generales que se ocupaba de la aplicación de los "métodos de la ciencia" al derecho, estos métodos tenían en realidad un alcance bastante específico. La jurimetría se ocuparía de "cuestiones como el análisis cuantitativo del comportamiento judicial, la aplicación de la teoría de la comunicación y la información a la expresión jurídica, el uso de la lógica matemática en el derecho, la recuperación de datos legales por medios electrónicos y mecánicos, y la formulación de un cálculo de la predictibilidad jurídica". [ 6 ]
Estos intereses llevaron en 1959 a la fundación de la revista Modern Uses of Logic in Law , un foro donde se publicarían artículos sobre las aplicaciones de técnicas como la lógica matemática, la ingeniería, la estadística , etc., al estudio y desarrollo jurídico. [ 7 ] En 1966, esta revista pasó a llamarse Jurimetrics . [ 8 ] Sin embargo, hoy en día, la revista y el significado de la jurimetría parecen haberse ampliado mucho más allá de lo que cabría dentro de las áreas de aplicaciones de las computadoras y los métodos computacionales al derecho. Actualmente, la revista no solo publica artículos sobre prácticas como las que se encuentran en el derecho computacional, sino que ha ampliado las preocupaciones jurimétricas para abarcar también aspectos como el uso de las ciencias sociales en el derecho o las "implicaciones políticas [de] y el control legislativo y administrativo de la ciencia". [ 9 ]
De forma independiente en 1958, en la Conferencia para la Mecanización del Pensamiento celebrada en el Laboratorio Nacional de Física en Teddington , Middlesex , Reino Unido, el jurista francés Lucien Mehl presentó un trabajo sobre los beneficios del uso de métodos computacionales para el derecho y sobre los medios potenciales para utilizar dichos métodos para automatizar el derecho, en un debate que incluyó a figuras destacadas de la IA como Marvin Minsky . [ 10 ] [ 11 ] Mehl creía que el derecho podía automatizarse mediante dos tipos básicos de máquinas, distintos, aunque no totalmente separables. Estas eran la "máquina documental o de información", que proporcionaría al investigador jurídico un acceso rápido a precedentes jurisprudenciales relevantes y a la doctrina jurídica, [ 12 ] y la "máquina de consulta", que sería "capaz de responder a cualquier pregunta que se le planteara sobre un vasto campo del derecho". [ 13 ] Este último tipo de máquina podría básicamente hacer gran parte del trabajo de un abogado simplemente dando la "respuesta exacta a un problema [legal] que se le planteara". [ 14 ]
Para 1970, el primer tipo de máquina de Mehl, capaz de recuperar información, se había logrado, pero parece que se consideró poco la posibilidad de futuras intersecciones fructíferas entre la IA y la investigación jurídica. [ 15 ] Sin embargo, aún existía la esperanza de que las computadoras pudieran modelar los procesos de pensamiento del abogado mediante métodos computacionales y luego aplicar esa capacidad para resolver problemas legales, automatizando y mejorando así los servicios legales a través de una mayor eficiencia, además de esclarecer la naturaleza del razonamiento jurídico. [ 16 ] A finales de la década de 1970, la ciencia informática y la accesibilidad de la tecnología informática habían progresado lo suficiente como para que la recuperación de "datos legales por medios electrónicos y mecánicos" se hubiera logrado mediante máquinas que se ajustaban al primer tipo de Mehl y que eran de uso común en los bufetes de abogados estadounidenses. [ 17 ] [ 18 ] Durante este tiempo, se llevó a cabo una investigación centrada en mejorar los objetivos de principios de la década de 1970, y se trabajó en programas como Taxman con el fin de incorporar tecnología informática útil al derecho como herramientas prácticas y ayudar a especificar la naturaleza exacta de los conceptos jurídicos. [ 19 ]
No obstante, el progreso en el segundo tipo de máquina, aquella que automatizaría más completamente el derecho, se mantuvo relativamente estancado. [ 18 ] La investigación sobre máquinas que pudieran responder preguntas de la misma manera que lo haría la máquina de consulta de Mehl cobró cierto impulso a finales de la década de 1970 y en la de 1980. Una convención celebrada en 1979 en Swansea , Gales, marcó el primer esfuerzo internacional dedicado exclusivamente a la aplicación de la investigación en inteligencia artificial a problemas jurídicos, con el fin de "considerar cómo se pueden utilizar las computadoras para descubrir y aplicar las normas jurídicas inherentes a las fuentes escritas del derecho". [ 18 ]
En la década siguiente se logró un progreso considerable en el desarrollo del segundo tipo de máquina, con la creación de diversos sistemas expertos. Según Thorne McCarty, [ 20 ] «todos estos sistemas comparten las siguientes características: realizan inferencias por encadenamiento hacia atrás a partir de un objetivo específico; formulan preguntas para obtener información del usuario; y generan una respuesta sugerida junto con un registro de las normas legales que la sustentan». Según Prakken y Sartor, [ 21 ] la representación de la Ley de Nacionalidad Británica como un programa lógico, [ 22 ] que introdujo este enfoque, fue «enormemente influyente para el desarrollo de representaciones computacionales de la legislación, demostrando cómo la programación lógica permite representaciones intuitivamente atractivas que pueden utilizarse directamente para generar inferencias automáticas». En 2021, este trabajo recibió el Premio Inaugural CodeX [ 23 ] como «uno de los primeros y más reconocidos trabajos en derecho computacional, y uno de los artículos más citados en el campo».
En una reseña de 1988 del libro de Anne Gardner, Un enfoque de inteligencia artificial para el razonamiento jurídico (1987), la académica de derecho y científica informática de Harvard, Edwina Rissland, escribió que «Ella desempeña, en parte, el papel de pionera; las técnicas de inteligencia artificial («IA») aún no se han aplicado ampliamente para realizar tareas jurídicas. Por lo tanto, Gardner, y esta reseña, primero describen y definen el campo, y luego demuestran un modelo funcional en el ámbito de la oferta y aceptación de contratos». [ 24 ] Ocho años después de la conferencia de Swansea, los investigadores de IA y derecho que aún intentaban delimitar el campo podían ser descritos por sus colegas como «pioneros».
En la década de 1990 y principios de la de 2000 se produjeron más avances. La investigación computacional generó conocimientos para el derecho. [ 25 ] La Primera Conferencia Internacional sobre IA y Derecho tuvo lugar en 1987, pero fue en las décadas de 1990 y 2000 cuando la conferencia bienal comenzó a cobrar impulso y a profundizar más en los temas relacionados con el trabajo que intersectaba los métodos computacionales, la IA y el derecho. [ 26 ] [ 27 ] [ 28 ] Se comenzaron a impartir clases a estudiantes de pregrado sobre los usos de los métodos computacionales para automatizar, comprender y obedecer la ley. [ 29 ]
Además, en 2005, un equipo compuesto principalmente por científicos informáticos de Stanford del grupo de Lógica de Stanford se dedicó a estudiar los usos de las técnicas computacionales en el derecho. [ 30 ] De hecho, los métodos computacionales avanzaron lo suficiente como para que, en la década de 2000, los miembros de la profesión jurídica comenzaran a analizar, predecir y preocuparse por el futuro potencial del derecho computacional, y un nuevo campo académico de estudios jurídicos computacionales parece estar ya bien establecido. Como muestra de lo que estos académicos vislumbran en el futuro del derecho, en parte debido al derecho computacional, he aquí una cita de una conferencia reciente sobre la «nueva normalidad» para la profesión jurídica:
- En los últimos 5 años, tras la Gran Recesión, la profesión legal ha entrado en la era de la Nueva Normalidad. En particular, una serie de fuerzas relacionadas con el cambio tecnológico , la globalización y la presión por hacer más con menos (tanto en las empresas estadounidenses como en los bufetes de abogados) han transformado permanentemente el sector de los servicios legales. Como señalaba un artículo , los bufetes están reduciendo las contrataciones "para aumentar la eficiencia, mejorar los márgenes de beneficio y reducir los costes para los clientes". De hecho, en sus recientes recortes, los directivos de Weil Gotshal comentaron que inicialmente esperaban que volviera el trabajo antiguo, pero que finalmente "aceptaron que esta es la 'nueva normalidad'". La Nueva Normalidad ofrece a los abogados la oportunidad de repensar —y reimaginar— el papel de los abogados en nuestra economía y sociedad. En la medida en que los bufetes de abogados disfrutaban, o aún disfrutan, de la capacidad de agrupar el trabajo, esa era está llegando a su fin, a medida que los clientes desagregan los servicios y tareas legales. Además, en otros casos, la automatización y la tecnología pueden cambiar las funciones de los abogados, exigiéndoles supervisar los procesos y utilizar la tecnología de forma más agresiva. Además de realizar menos trabajo que cada vez más gestionan las computadoras (por ejemplo, el descubrimiento electrónico de pruebas ), la ventaja no solo radica en una mayor eficiencia para la sociedad, sino también en nuevas posibilidades para la práctica jurídica. El oficio emergente de la abogacía en la nueva normalidad probablemente requerirá que los abogados sean emprendedores y dominen una gama de competencias que les permitan aportar valor a sus clientes. En relación con las tendencias mencionadas, están surgiendo oportunidades para "emprendedores legales" en diversos roles, desde la gestión de procesos legales hasta el desarrollo de tecnologías para administrar operaciones legales (como la supervisión de procesos automatizados) y el apoyo a procesos de resolución de disputas en línea . En otros casos, una formación jurídica eficaz, junto con conocimientos específicos del sector (finanzas, ventas, TI, emprendimiento, recursos humanos, etc.), puede constituir una poderosa combinación que prepara a los graduados en derecho para diversas oportunidades (roles de desarrollo empresarial, operaciones financieras, recursos humanos, etc.). En ambos casos, las habilidades jurídicas tradicionales por sí solas no serán suficientes para preparar a los estudiantes de derecho para estos roles. Sin embargo, la formación adecuada, que se basa en el currículo tradicional de la facultad de derecho y va mucho más allá, incluyendo habilidades prácticas y conocimientos relevantes del sector , es fundamental. El conocimiento (por ejemplo, contabilidad) y las habilidades profesionales (por ejemplo, trabajar en equipo) proporcionarán a los estudiantes de derecho una enorme ventaja sobre aquellos con un conjunto de habilidades unidimensionales." [ 31 ]
Muchos ven ventajas en los cambios que traerá consigo la automatización computacional del derecho. Por un lado, los expertos legales han predicho que facilitará la autoayuda jurídica, especialmente en las áreas de formación de contratos, planificación empresarial y predicción de cambios normativos. [ 9 ] Por otro lado, quienes tienen conocimientos de informática consideran inminente el pleno potencial del derecho computacional. En este sentido, parece que podrían existir máquinas como el segundo tipo de Mehl. Stephen Wolfram ha dicho que:
- Así que poco a poco nos estamos acercando a que la gente se forme en el paradigma computacional. Lo cual es bueno, porque, a mi parecer, la computación se convertirá en algo fundamental en casi todos los campos. Hablemos de dos ejemplos: profesiones clásicas como el derecho y la medicina. Es curioso, cuando Leibniz empezó a pensar en la computación a finales del siglo XVII, su objetivo era construir una máquina que respondiera eficazmente a cuestiones legales. Era demasiado pronto entonces. Pero ahora, creo, estamos casi listos para el derecho computacional. Por ejemplo, los contratos se vuelven computacionales. Se convierten explícitamente en algoritmos que deciden qué es posible y qué no. Ya se han dado algunos pasos en este sentido. Por ejemplo, con los derivados financieros, como las opciones y los futuros. Antes, estos eran simplemente contratos en lenguaje natural. Pero luego se codificaron y parametrizaron. Así que, en realidad, son solo algoritmos, sobre los que, por supuesto, se pueden realizar metacomputaciones, lo que ha dado lugar a miles de fondos de cobertura, etc. En fin, con el tiempo. Se podrá realizar computacionalmente todo tipo de cuestiones legales, desde hipotecas hasta códigos tributarios, e incluso patentes. Ahora bien, para lograrlo, es necesario contar con métodos para representar muchos aspectos del mundo real, con toda su complejidad. De eso se trata la computación basada en el conocimiento de Wolfram|Alpha.” [ 32 ]
En Estonia, el gobierno ha estado impulsando una iniciativa de "juez robótico" en la que el director de datos, Ott Velsberg, está implementando elementos tanto adyacentes como directamente relacionados con el derecho computacional. En primer lugar, los inspectores ya no verifican el uso de subsidios para campos de heno (que impiden la reforestación), sino que utilizan un algoritmo de aprendizaje profundo para validar los resultados de la comparación satelital, lo que ahorra casi un millón de dólares al año. El éxito percibido de esta operación ha llevado al gobierno estonio a seguir adelante con propuestas para automatizar, o computar, la ley en disputas de menor cuantía inferiores a 8000 dólares, especialmente en disputas contractuales. Las decisiones serán apelables ante un juez humano. [ 33 ]
Aproches
Ley algorítmica
También se han realizado numerosos intentos para crear un código legal legible o ejecutable por máquina . Un código legible por máquina simplificaría el análisis del código legal, permitiendo la rápida creación y análisis de bases de datos, sin necesidad de técnicas avanzadas de procesamiento de texto. Un formato ejecutable por máquina permitiría introducir los detalles de un caso y devolvería la decisión correspondiente. [ 34 ]
El código legal legible por máquina ya es bastante común. METAlex, [ 35 ] un estándar basado en XML propuesto y desarrollado por el Centro Leibniz de Derecho de la Universidad de Ámsterdam , [ 36 ] es utilizado por los gobiernos del Reino Unido y los Países Bajos para codificar sus leyes. En Estados Unidos, una orden ejecutiva emitida por el presidente Barack Obama en mayo de 2013 dispuso que toda la documentación pública del gobierno se publicara por defecto en un formato legible por máquina, aunque no se mencionó ningún formato específico. [ 37 ]
El código legal ejecutable por máquina es mucho menos común. Actualmente, a partir de 2020, numerosos proyectos trabajan en sistemas para producir código legal ejecutable por máquina, a veces también a través del lenguaje natural, el lenguaje restringido o una conexión entre el lenguaje natural y el código ejecutable similar a los contratos ricardianos .
Análisis empírico
Muchos esfuerzos actuales en derecho computacional se centran en el análisis empírico de decisiones legales y su relación con la legislación. Estos esfuerzos suelen utilizar el análisis de citas , que examina patrones en las citas entre obras. Debido a la práctica generalizada de la citación legal , es posible construir índices de citas y grandes grafos de precedentes legales, denominados redes de citas . Las redes de citas permiten el uso de algoritmos de recorrido de grafos para relacionar casos entre sí, así como el uso de diversas métricas de distancia para encontrar relaciones matemáticas entre ellos. [ 38 ] [ 39 ] [ 40 ] Estos análisis pueden revelar patrones y tendencias generales importantes en los procedimientos judiciales y en la forma en que se utiliza el derecho. [ 41 ] [ 42 ]
En investigaciones recientes sobre redes de citas legales, se han producido varios avances en el análisis de fallos judiciales. Estos análisis han utilizado citas de opiniones mayoritarias de la Corte Suprema para construir redes de citas y han analizado los patrones en estas redes para identificar metainformación sobre decisiones individuales, como la importancia de la decisión, así como tendencias generales en los procedimientos judiciales, como el papel del precedente a lo largo del tiempo. [ 43 ] [ 38 ] [ 41 ] Estos análisis se han utilizado para predecir qué casos elegirá considerar la Corte Suprema. [ 41 ]
Otro estudio ha examinado las decisiones del Tribunal Fiscal de los Estados Unidos , recopilando una base de datos pública de decisiones, opiniones y citas del Tribunal Fiscal entre 1990 y 2008, y construyendo una red de citas a partir de esta base de datos. El análisis de esta red reveló que grandes secciones del código tributario rara vez, o nunca, se citaban, y que otras secciones del código, como las que trataban sobre "divorcio, dependientes, organizaciones sin fines de lucro , gastos y pérdidas de pasatiempos y negocios, y definición general de ingresos", estaban involucradas en la gran mayoría de las disputas. [ 42 ]
Algunas investigaciones también se han centrado en redes jerárquicas , en combinación con redes de citas, y en el análisis del Código de los Estados Unidos . Estas investigaciones se han utilizado para analizar diversos aspectos del Código, incluyendo su tamaño, la densidad de citas dentro y entre sus secciones, el tipo de lenguaje empleado y cómo estas características varían con el tiempo. Asimismo, se han utilizado para comentar la naturaleza de la evolución del Código a lo largo del tiempo, caracterizada por un aumento en su tamaño y en la interdependencia entre sus secciones. [ 39 ]
Visualización
La visualización del código legal y de las relaciones entre las distintas leyes y decisiones es también un tema de gran relevancia en el derecho computacional. Las visualizaciones permiten tanto a profesionales como a personas sin conocimientos jurídicos comprender relaciones y patrones a gran escala que pueden resultar difíciles de detectar mediante el análisis jurídico o empírico tradicional.
Las redes de citas legales se prestan a la visualización, y muchas redes de citas que se analizan empíricamente también tienen subsecciones de la red que se representan visualmente como resultado. [ 38 ] Sin embargo, todavía existen muchos problemas técnicos en la visualización de redes . La densidad de conexiones entre nodos, y la gran cantidad de nodos en algunos casos, puede hacer que la visualización sea incomprensible para los humanos. Hay una variedad de métodos que se pueden utilizar para reducir la complejidad de la información mostrada, por ejemplo, definiendo subgrupos semánticos dentro de la red y luego representando las relaciones entre estos grupos semánticos, en lugar de entre cada nodo. [ 44 ] Esto permite que la visualización sea legible para los humanos, pero la reducción de la complejidad puede ocultar relaciones. A pesar de esta limitación, la visualización de redes de citas legales sigue siendo un campo y una práctica populares.
Ejemplos de herramientas
- OASIS Legal XML , UNDESA Akoma Ntoso y CEN Metalex son estandarizaciones creadas por expertos legales y técnicos para el intercambio electrónico de datos legales. [ 45 ] [ 46 ]
- Creative Commons , que corresponden a licencias de derechos de autor generadas a medida para contenido de Internet.
- Legal Analytics combina macrodatos, conocimientos especializados clave y herramientas intuitivas para ofrecer soluciones de inteligencia empresarial y evaluación comparativa.
- Visualizaciones legales. Algunos ejemplos incluyen el mapa de Katz sobre las decisiones de la Corte Suprema, [ 47 ] las líneas de opinión de Starger sobre la cláusula de comercio [ 48 ] y el stare decisis , [ 49 ] y las visualizaciones de Surden sobre la ley de derechos de autor. [ 50 ]
Recursos y bases de datos legales en línea
- PACER es un repositorio en línea de resoluciones judiciales, mantenido por el Poder Judicial Federal . [ 51 ]
- La Biblioteca Jurídica del Congreso mantiene un repositorio en línea integral de información jurídica, que incluye legislación a nivel internacional, nacional y estatal. [ 52 ]
- La base de datos de la Corte Suprema es una base de datos exhaustiva que contiene información detallada sobre las decisiones tomadas por la Corte Suprema desde 1946 hasta la actualidad. [ 53 ]
- Los Informes de los Estados Unidos contenían información detallada sobre cada decisión de la Corte Suprema desde 1791 hasta la actualidad. [ 54 ]
Software
Véase también
Referencias
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Enlaces externos
- CodeX Techindex , Lista de tecnología legal de la Facultad de Derecho de Stanford
- Listado de startups de tecnología legal de LawSites
- Tecnología de argumentación
- Derecho informático
- Campos de estudio computacionales