Stuart A. Levey

Tras graduarse en derecho, Levey trabajó como asistente legal del juez Laurence Silberman en el Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Circuito del Distrito de Columbia desde 1989 hasta 1990. ^{[ 6 ]} Antes de incorporarse al Departamento de Justicia en 2001, Levey ejerció la abogacía durante 11 años en el bufete privado Miller, Cassidy, Larroca & Lewin LLP de Washington (que posteriormente se fusionó con Baker Botts LLP ). Su práctica se centraba en litigios, con especial énfasis en la defensa penal de delitos económicos . ^{[ 6 ]}

A partir de 2001, Levey ocupó varios cargos de alto nivel en el Departamento de Justicia de los Estados Unidos , incluyendo el de Fiscal General Adjunto Principal para el Fiscal General Adjunto Larry Thompson y el Fiscal General Adjunto James Comey . ^{[ 7 ]} En ese cargo, Levey fue el principal asesor del Fiscal General Adjunto para la coordinación de las actividades de contraterrorismo y seguridad nacional del Departamento, incluyendo investigaciones, recopilación de inteligencia y enjuiciamientos. Antes de ocupar ese cargo, Levey fue Fiscal General Adjunto Asociado y Jefe de Gabinete del Fiscal General Adjunto. ^{[ 8 ]}

Levey juró su cargo el 21 de julio de 2004 como Subsecretario de Terrorismo e Inteligencia Financiera del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, durante la administración del presidente George W. Bush . El presidente Barack Obama le pidió a Levey que permaneciera en su puesto, y Levey fue uno de los pocos funcionarios designados por Bush y confirmados por el Senado que sirvieron en la administración Obama . Levey ocupó el cargo hasta marzo de 2011. Fue sucedido por David S. Cohen. ^{[ 9 ]}

Como primer Subsecretario del Tesoro para Terrorismo e Inteligencia Financiera (TFI), desde julio de 2004, Levey fue responsable de crear una nueva oficina para liderar la revitalizada misión de seguridad nacional del Departamento del Tesoro tras el 11-S. A Levey se le atribuye el desarrollo y la ejecución de estrategias financieras para contrarrestar las amenazas a la seguridad nacional de Estados Unidos y proteger la integridad del sistema financiero internacional. ^{[ 10 ] [ 11 ]} También se le ha reconocido por liderar los esfuerzos del gobierno estadounidense para desarticular las redes financieras que apoyan a organizaciones terroristas; desarrollar e implementar medidas financieras contra los proliferadores de armas de destrucción masiva; y desempeñar un papel central en las estrategias estadounidenses para presionar a los regímenes de Corea del Norte, Irán y Libia. ^{[ 12 ] [ 13 ] [ 14 ] [ 15 ] [ 16 ]} Se le atribuye, en particular, el diseño de la estrategia financiera que resultó en una tremenda presión sobre la economía de Irán y su aislamiento del sistema financiero internacional. ^{[ 17 ]}

Una de las iniciativas clave de Levey fue aprovechar el sector privado para mejorar la eficacia de las medidas financieras impuestas por el gobierno. Lideró un esfuerzo para convencer a los bancos extranjeros de que dejaran de hacer negocios con Irán hasta que ese país aceptara cumplir con los estándares bancarios internacionales. Al mostrar a las empresas y bancos que hacer negocios en Irán tiene repercusiones financieras y diplomáticas, convenció a las corporaciones de cortar negocios con Irán. ^{[ 18 ]} Los esfuerzos de TFI recibieron apoyo tanto de republicanos ^{[ 19 ]} como de demócratas. ^{[ 18 ] [ 20 ]} Levey, nombrado por la administración de George W. Bush, fue invitado a permanecer en su cargo por la administración Obama.

TFI, mediante la implementación de sanciones económicas y otras medidas financieras, presionó a los regímenes de Corea del Norte, Irán ^{[ 21 ] [ 22 ]} y Libia. ^{[ 23 ]} TFI fue responsable de liderar los esfuerzos del gobierno estadounidense para cortar la financiación a organizaciones terroristas como Al Qaeda , Hamás y Hezbolá . En su lucha contra Al Qaeda, Levey centró su atención en los donantes adinerados del Golfo, en particular de Arabia Saudita. ^{[ 24 ]} En una ocasión, se le citó diciendo: «Si pudiera chasquear los dedos y cortar la financiación de un país, sería Arabia Saudita ». Nadie identificado por Estados Unidos y las Naciones Unidas como financiador del terrorismo ha sido procesado por los saudíes, explicó. ^{[ 25 ]} Posteriormente, reconoció una mejora significativa en la colaboración entre Estados Unidos y Arabia Saudita para combatir la financiación de Al Qaeda. ^{[ 26 ]}

In June 2006, the New York Times reported that counterterrorism officials had gained access to financial records from a vast international database of banking transactions involving Americans and others in the United States. In response to concerns about privacy issues, Levey said that the Terrorist Financing Tracking Program (TFTP) "has provided us with a unique and powerful window into the operations of terrorist networks and is, without doubt, a legal and proper use of our authorities."^[27] Since the creation of the TFTP, the United States and European Union (EU) have entered into a long-standing and comprehensive information sharing agreement to thwart the financing of terrorism around the world and gain timely, accurate, and reliable information about activities associated with suspected acts of terrorist planning and financing. A 2019 EU evaluation of the TFTP found that “over 70,000 leads were generated, some of which brought forward investigations into terrorist attacks on EU territory, such as those in Stockholm, Barcelona, and Turku. The number of leads increased considerably compared to almost 9,000 in the previous reporting period (1 March 2014 to 31 December 2015).”^[28] In November 2020, the Wall Street Journal reported that EU member countries widely use the TFTP to monitor global financial ties to terrorism and thwart terrorist actors.^[29]

In July 2010, Levey said that Anwar al-Awlaki "has proven that he is extraordinarily dangerous, committed to carrying out deadly attacks on Americans and others worldwide ... [and] has involved himself in every aspect of the supply chain of terrorism—fundraising for terrorist groups, recruiting and training operatives, and planning and ordering attacks on innocents."^[30]

El 15 de enero de 2009, el presidente electo Barack Obama designó a Levey como secretario interino del Tesoro hasta que el nominado por Obama, Timothy Geithner, fuera confirmado para el cargo. ^{[ 33 ]} Geithner fue confirmado el 26 de enero. ^{[ 34 ]}

Después de dejar el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, Levey se convirtió en Director Jurídico y Director Gerente del Grupo HSBC Holdings plc , un banco internacional con 257.000 empleados en 2014. ^{[ 35 ]} Levey se unió a HSBC en 2012 cuando el banco buscaba resolver investigaciones sobre fallas pasadas en el cumplimiento de las normas contra el lavado de dinero y las sanciones. Levey dirigió un departamento legal compuesto por más de 800 abogados en más de 50 países. ^{[ 36 ]} En un discurso en la cumbre de Asesores Jurídicos Generales de The Economist , Levey dijo que ayudar a una empresa a navegar el entorno externo requiere que sus abogados sénior sean conscientes no solo de lo que es la ley en cualquier jurisdicción particular, sino también de cómo la ley podría evolucionar en el futuro. ^{[ 37 ]} En mayo de 2016, Levey escribió un artículo de opinión en el Wall Street Journal en respuesta a un esfuerzo del entonces Secretario de Estado John Kerry para persuadir a los principales bancos no estadounidenses a hacer negocios con Irán. En el artículo de opinión, Levey afirmó que las decisiones de HSBC “estarán determinadas por los riesgos de delitos financieros y la conducta subyacente”, y que “[p]or estas razones, HSBC no tiene intención de realizar ningún nuevo negocio que involucre a Irán”. ^{[ 38 ]}

Tras la salida de Levey de HSBC en 2020, el director ejecutivo de HSBC, Noel Quinn, envió un correo electrónico al personal elogiando la gestión de Levey, afirmando que Levey “fue una fuerza impulsora detrás de la transformación del banco en la forma en que combatimos el delito financiero y nos ayudó a reconstruir nuestra reputación, así como la confianza de nuestros reguladores y otras partes interesadas del gobierno”. ^{[ 39 ]} Stuart Gulliver , el ex director ejecutivo de HSBC, dijo que Levey fue “la contratación clave más importante” que realizó durante su gestión. ^{[ 40 ]}

En mayo de 2020, Levey fue nombrado director ejecutivo de la Asociación Diem , una asociación de miembros respaldada por Facebook que estaba desarrollando un sistema de pago basado en blockchain . ^{[ 41 ]} A finales de 2021, Levey también era director ejecutivo de Diem Networks US. ^{[ 42 ]} Comenzó su nuevo trabajo en julio de 2020 en Washington, DC. ^{[ 1 ]} En mayo de 2020, el Financial Times informó que Levey estaba revisando los planes de Diem para el cumplimiento de las normas contra los delitos financieros y otros controles para proteger la privacidad del usuario. ^{[ 43 ]} Al convertirse en director ejecutivo, Levey dijo que Diem ayudaría a las personas con acceso limitado o nulo a servicios bancarios, ^{[ 44 ]} con controles sólidos para detectar y disuadir la actividad financiera ilegal. ^{[ 45 ]} En declaraciones a American Banker en mayo de 2021, Levey dijo: «Personalmente, quiero construir un proyecto que tenga el tipo de controles contra los delitos financieros que pueden incluso superar la eficacia del sistema bancario tradicional». ^{[ 46 ]} Bajo Levey, para mayo de 2021, la Asociación Diem había estado modificando el proyecto incorporando los comentarios de los reguladores. ^{[ 47 ]}

El proyecto Libra estaba listo para probar su stablecoin Diem en la primavera de 2021, y a punto de obtener la aprobación de la Autoridad Suiza de Supervisión del Mercado Financiero (Finma). Sin embargo, la aprobación final necesaria del Tesoro de los Estados Unidos fue denegada, y la administración Biden solicitó un aplazamiento para examinar el proyecto con mayor detenimiento. ^{[ 48 ]} Bajo la dirección de Levey, el proyecto se trasladó de Suiza a los Estados Unidos, ^{[ 48 ]} y se informó a la Reserva Federal y al Tesoro que el lanzamiento estaba programado para el 29 de junio de 2021. La noche anterior, Estados Unidos retuvo la aprobación. Posteriormente, los intentos de Levey de programar reuniones con funcionarios del Tesoro fueron ignorados. El proyecto Diem se canceló en enero de 2022, ^{[ 48 ]} y Silvergate Capital compró los activos tecnológicos de Diem el 31 de enero de 2022 por 182 millones de dólares. Levey declaró que la Asociación Diem había terminado debido a la falta de apoyo de Estados Unidos, y que "a pesar de habernos brindado comentarios sustanciales positivos sobre el diseño de la red, no obstante, quedó claro a partir de nuestro diálogo con los reguladores federales que el proyecto no podía seguir adelante". ^{[ 49 ]}

Después de dejar Diem, fue director en WestExec Advisors . ^{[ 50 ]} Levey luego se unió a Oracle Corporation como vicepresidente ejecutivo y director jurídico en noviembre de 2022, trabajando bajo Safra Catz , la directora ejecutiva de Oracle en ese momento. ^{[ 51 ]}