Programa de Gestión y Cumplimiento de Exportaciones

El Gobierno de los Estados Unidos exige un Programa de Gestión y Cumplimiento de Exportaciones (EMCP, por sus siglas en inglés) para garantizar que las empresas cumplan con la política de control de exportaciones de bienes, software y tecnología de doble uso. ^{[ 1 ]} Estas políticas y regulaciones tienen como objetivo fortalecer la seguridad nacional y limitar la proliferación de armas de destrucción masiva. El incumplimiento de la normativa puede acarrear fuertes multas para la empresa. Asimismo, las personas involucradas, en todos los niveles, pueden ser sancionadas con multas y penas de prisión.

La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de los Estados Unidos publica una guía de cumplimiento ^{[ 2 ]} para ayudar a las empresas a establecer su Programa de Gestión y Cumplimiento de Exportaciones (EMCP) adaptado a sus propias necesidades. El manual describe 9 elementos clave.

1. Compromiso de la dirección
2. Evaluación de riesgos
3. Un EMCP escrito
4. Capacitación en cumplimiento
5. Seguridad y control de cumplimiento de exportaciones desde la cuna hasta la tumba.
6. Registro de datos
7. Auditorías/Evaluaciones
8. Informes y escalamiento
9. Acción correctiva

El BIS también publica una herramienta de autoevaluación para ayudar a las empresas a evaluar su EMCP tal como lo haría una auditoría externa.

• Control de transacciones denegado