Control de transacciones denegado

El control de acceso a productos prohibidos es el proceso de examinar a las partes involucradas en transacciones nacionales y de exportación para garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad y las listas de sanciones del Gobierno de los Estados Unidos . Un control efectivo no solo incluye a las partes prohibidas, sino también los productos controlados y los países sujetos a embargo o sanciones. El objetivo de examinar a las partes receptoras de productos terminados es demostrar la debida diligencia y el cuidado razonable al realizar transacciones con entidades extranjeras, asegurando la seguridad y la legitimidad de los productos y los importadores.

El gobierno de Estados Unidos prohíbe a sus ciudadanos y empresas exportar cualquier servicio o producto a cualquier entidad incluida en las listas de personas a las que se les prohíbe exportar, o a quienes están bloqueadas o inhabilitadas. El incumplimiento de esta normativa constituye una violación de la ley estadounidense y puede dar lugar a acciones penales o civiles, así como a la revocación de los privilegios de exportación.

Con más de 80 listas de partes restringidas ya publicadas, es necesario incluir más elementos y controles en el proceso de validación de un exportador. Los exportadores que demuestren "diligencia razonable" deben realizar controles periódicos, así como controles durante todo el movimiento de las mercancías dentro de la cadena de suministro. Con la aplicación de normas más específicas de cada país, estos tienen sus propias listas de partes restringidas, algunas de las cuales incluyen: ^{[ 1 ]}

• Listado del Banco Mundial de empresas no elegibles
• Oficina de Industria y Seguridad de EE. UU. (BIS)
• Unidad de Sanciones Financieras de la UE
• Administración de Alimentos y Medicamentos de los Estados Unidos
• Lista de sanciones de las Naciones Unidas
• Lista consolidada de la ONU sobre Al Qaeda y los talibanes
• Oficina de Control de Activos Extranjeros
• Tribunal Penal Internacional para Ruanda

Cada organización es responsable de actualizar y mantener la información sobre las partes a las que realiza envíos. El gobierno de EE. UU. alienta a los exportadores a realizar verificaciones periódicas. Las empresas, grupos y personas que figuran en las listas están sancionadas por el gobierno de Estados Unidos y no pueden recibir ni exportar mercancías desde EE. UU. ^{[ 2 ]} Por lo general, dependiendo de la lista en la que se encuentre la coincidencia, esta indicaría una de las siguientes situaciones: 1) Una prohibición estricta de exportación, 2) Un requisito de licencia específico para exportar o realizar negocios con la entidad sancionada, o 3) La presencia de una señal de alerta en esta transacción con la entidad sancionada. ^{[ 3 ]}

Los proveedores de software, como AEB , ThomsonReuters Global Trade Management, Visual Compliance , ^{[ 4 ]} Amber Road, Inc. y MIC Customs Solutions, automatizan el proceso de búsqueda de partes comerciales denegadas y partes comerciales restringidas. ^{[ 5 ] [ 6 ]}

Empresas como Descartes Systems Group han desarrollado software funcional para realizar verificaciones con múltiples listas. SAP, un software ERP, ofrece software desde 2004. El software para SAP America es el módulo Global Trade Services (SAP-GTS) ^{[ 7 ]} , que se encuentra dentro de su directorio de software de Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento (GRC). ^{[ 8 ]}

La Administración de Comercio Internacional (ITA), del Departamento de Comercio de EE. UU., comenzó a proporcionar datos abiertos a través de una API para desarrolladores. ^{[ 9 ]} Los desarrolladores deben registrarse en la API para obtener una clave. Este servicio de API ofrece muchas opciones de búsqueda que podrían usarse para la detección de sanciones estadounidenses. ^{[ 10 ]}

• Servicio de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos
• Oficina del Censo de los Estados Unidos
• Software Descartes OCR Global EASE