Método de casos

El método de casos es un enfoque pedagógico que utiliza casos que obligan a tomar decisiones para que los estudiantes se pongan en el lugar de personas que se enfrentaron a decisiones difíciles en algún momento del pasado. Se desarrolló a lo largo del siglo XX a partir del método de libros de casos para la enseñanza del derecho, impulsado por el jurista de Harvard Christopher C. Langdell . A diferencia de muchos otros métodos de enseñanza, el método de casos exige que los instructores se abstengan de dar su propia opinión sobre las decisiones en cuestión. En cambio, la tarea principal de los instructores que utilizan el método de casos es pedir a los estudiantes que ideen, describan y defiendan soluciones a los problemas que presenta cada caso. ^{[ 1 ]}

El método de casos evolucionó a partir del método de libros de casos , una modalidad de enseñanza basada en los principios socráticos, impulsada en la Facultad de Derecho de Harvard por Christopher C. Langdell . Al igual que el método de libros de casos, el método de casos exige que los estudiantes asuman el rol de una persona real que se enfrenta a un problema difícil.

Un caso práctico de toma de decisiones es un tipo de juego de decisiones . Al igual que otros juegos de decisiones, un caso práctico de toma de decisiones sitúa a los estudiantes en el papel de una persona que se enfrenta a un problema (a menudo llamada "protagonista") y les pide que ideen, defiendan, discutan y perfeccionen soluciones a dicho problema. Sin embargo, a diferencia de los juegos de decisiones que contienen elementos ficticios, los casos prácticos de toma de decisiones se basan enteramente en descripciones fidedignas de hechos reales.

Un caso que obliga a tomar decisiones también es un tipo de estudio de caso. Es decir, es el análisis de un incidente ocurrido en el pasado. Sin embargo, a diferencia de un estudio de caso retrospectivo, que ofrece una descripción completa de los hechos, un caso que obliga a tomar decisiones se basa en una «narrativa interrumpida». Se trata de un relato que se detiene cada vez que el protagonista se enfrenta a una decisión importante. En otras palabras, mientras que los estudios de caso retrospectivos piden a los estudiantes que analicen decisiones pasadas con la ayuda de la retrospectiva, los casos que obligan a tomar decisiones les piden que aborden los problemas de forma prospectiva. ^{[ 2 ]}

Tras los escándalos corporativos y la crisis financiera de 2008 , el método de casos fue criticado por contribuir a una perspectiva empresarial estrecha, instrumental, amoral y gerencial, donde lo único que importa es tomar decisiones que maximicen las ganancias, ignorando las responsabilidades sociales de las organizaciones. ^{[ 3 ]} Se argumenta que el método de casos pone demasiado énfasis en la acción y no lo suficiente en la reflexión profunda para ver las cosas desde diferentes perspectivas. Se ha sugerido que se fomenten enfoques diferentes para la redacción de casos, que no pongan a los estudiantes en el lugar de un gerente, para abordar estas preocupaciones. ^{[ 4 ]}

Cada caso práctico que plantea una decisión tiene un protagonista: la persona histórica que se enfrentó al problema o problemas que se les pide a los estudiantes que resuelvan. Por lo tanto, al abordar estos problemas, los estudiantes necesariamente participan en algún grado de dramatización.

Algunos profesores de casos prácticos, como los de la Universidad del Cuerpo de Marines, hacen mucho hincapié en la dramatización, hasta el punto de dirigirse a cada estudiante con el nombre y los títulos del protagonista del caso. (Por ejemplo, a un estudiante que interpreta el papel de un rey se le pregunta: «Su Majestad, ¿cuáles son sus órdenes?»). Otros profesores de casos prácticos, como los de la Escuela de Negocios de Harvard, hacen menos hincapié en la dramatización y preguntan a los estudiantes: «¿Qué harías si fueras el protagonista del caso?». ^{[ 5 ]}

Tras analizar las soluciones propuestas por los alumnos al problema central de un caso práctico, el profesor suele describir la solución histórica, es decir, la decisión tomada por el protagonista del caso. También conocida como «el resto de la historia», «el epílogo» o (especialmente en la Universidad de Harvard) «el caso B», la descripción de la solución histórica puede presentarse en forma de artículo impreso, vídeo, presentación de diapositivas, breve conferencia o incluso la aparición del protagonista.

Independientemente de la forma en que se describa la solución histórica, el profesor debe tener cuidado de no dar la impresión de que dicha solución es la "respuesta correcta". En cambio, debe señalar que la solución histórica al problema sirve principalmente para proporcionar a los estudiantes un punto de referencia con el que puedan comparar sus propias soluciones.

Algunos profesores de casos prácticos se abstendrán de proporcionar la solución histórica a los estudiantes. Una razón para no hacerlo es animarlos a investigar por su cuenta el resultado del caso. Otra es animarlos a reflexionar sobre la decisión una vez finalizado el debate en clase. «El aprendizaje analítico y de resolución de problemas», escribe Kirsten Lundgren de la Universidad de Columbia, «puede ser mucho más eficaz cuando se deja sin respuesta la pregunta de qué sucedió». ^{[ 6 ]}

Un caso clásico de toma de decisiones plantea a los estudiantes la tarea de resolver un único problema al que se enfrenta un único protagonista en un momento determinado. Sin embargo, existen casos de toma de decisiones en los que los estudiantes desempeñan el papel de un único protagonista que se enfrenta a una serie de problemas, de dos o más protagonistas que se enfrentan al mismo problema, o de dos o más protagonistas que se enfrentan a dos o más problemas relacionados.

Un caso práctico que se lleva a cabo en el lugar donde se tomaron las decisiones históricas que constituyen el núcleo del caso se denomina "recorrido de personal para la toma de decisiones". También conocido como "caso práctico in situ", este tipo de recorrido no debe confundirse con dos ejercicios muy diferentes que también se conocen como " recorridos de personal ": las visitas retrospectivas al campo de batalla, del tipo practicado por el Ejército de los Estados Unidos en el siglo XX, y los ejercicios de planificación de contingencias in situ (Stabs Reisen, literalmente "viajes de personal") introducidos por Gerhard von Scharnhorst en 1801 y popularizados por Hellmuth von Moltke padre a mediados del siglo XIX.

Para evitar confusiones entre las "ejercicios de simulación de decisiones" y otros tipos de ejercicios, el Proyecto del Método de Casos de la Universidad del Cuerpo de Marines en Quantico, Virginia, adoptó el término "Russell Ride" para describir los ejercicios de simulación de decisiones que realiza. El término es un homenaje al Mayor General John Henry Russell Jr. , USMC, 16.º Comandante del Cuerpo de Marines de los Estados Unidos y ferviente defensor del método de instrucción aplicativa. ^{[ 7 ]}

Los casos que requieren tomar decisiones a veces se describen con un sistema de metáforas que los compara con distintos tipos de sándwiches. En este sistema, las rebanadas de pan sirven como metáfora de los elementos narrativos (es decir, el inicio, la continuación o el final de un relato) y el relleno del sándwich sirve como metáfora del problema que se les pide a los estudiantes que resuelvan.

Un caso que obliga a tomar decisiones y en el que un protagonista se enfrenta a dos problemas es, por lo tanto, un «caso de tres capas». (La capa inferior es el trasfondo del primer problema, la capa inferior es tanto la solución histórica al primer problema como el trasfondo del segundo problema, y ​​la capa superior es la solución histórica al segundo problema). De manera similar, un caso que obliga a tomar decisiones para el cual no se proporciona la solución histórica (y, por lo tanto, es un caso con un solo elemento narrativo) es un caso «abierto» o «smørrebrød» . ^{[ 8 ]}

Un caso que obliga a tomar decisiones, en el que se pide a los estudiantes que asuman el rol de un responsable de la toma de decisiones que se enfrenta a una serie de decisiones en un período de tiempo relativamente corto, a veces se denomina caso "White Castle" , caso "slider" ^{[ 9 ]} o caso "un día en la vida".

Los materiales de caso son aquellos que se utilizan para fundamentar las decisiones de los estudiantes durante el análisis de un caso práctico. Entre los materiales de caso más comunes se incluyen artículos escritos específicamente para el análisis del caso, obras secundarias producidas inicialmente con otros fines, documentos históricos, objetos, programas de vídeo y programas de audio.

Los materiales del caso se ponen a disposición de los estudiantes en diferentes momentos durante el desarrollo de un caso práctico que requiere tomar decisiones. Los materiales que proporcionan información de contexto se distribuyen al inicio de la clase o antes. Los materiales que describen la solución a la que llega el protagonista y los resultados de dicha solución se entregan al final de la clase o después. (Estos se denominan "el caso B", "el resto de la historia" o "la revelación"). Los materiales que proporcionan información que el protagonista obtuvo durante la resolución del problema se entregan a los estudiantes durante la clase. (Estos se suelen denominar "materiales de apoyo"). ^{[ 10 ]}

Los materiales de casos pueden ser "refinados" o "en bruto". Los materiales de casos refinados son obras secundarias compuestas expresamente para su uso en casos que influyen en la toma de decisiones. (La mayoría de los materiales de casos disponibles en centros de recopilación de casos y editoriales académicas son refinados). Los materiales de casos en bruto son aquellos que se produjeron inicialmente por razones distintas a las de informar el debate de un caso. Estos incluyen artículos periodísticos, reportajes de noticias en vídeo y audio, documentos históricos, memorias, entrevistas y artefactos. ^{[ 11 ]}

Varias organizaciones, entre las que se incluyen centros de recopilación de casos, editoriales académicas y escuelas profesionales, publican materiales de casos. Estas organizaciones incluyen:

• Escuela de Gobierno Blavatnik
• Escuela de Negocios de Harvard
• Escuela de Negocios de Stanford
• Escuela de Negocios de Columbia
• IESE Business School
• INSEAD
• Escuela de Negocios ICFAI Hyderabad ^{[ 12 ]}
• Escuela de Negocios Ivey ^{[ 13 ]}
• Escuela de Negocios de la India ^{[ 14 ]}
• Instituto Indio de Gestión, Ahmedabad
• Escuela de Negocios Darden de la Universidad de Virginia
• Universidad de Comercio y Negocios de Nagoya
• Instituto Asiático de Gestión
• Centro de Investigación de Casos Asiáticos de la Universidad de Hong Kong
• Globalens en la Universidad de Michigan
• Centro de Práctica de Gestión ^{[ 15 ]} en la Universidad de Gestión de Singapur

El Case Centre (anteriormente European Case Clearing House), con sede en la Universidad de Cranfield , Cranfield , Bedford , Reino Unido , y con su oficina en EE. UU. en Babson College , Wellesley , Massachusetts , es la sede independiente del método de casos. ^{[ 16 ] [ 17 ]} Es una organización basada en membresía con más de 500 miembros en todo el mundo, una organización sin fines de lucro y una organización benéfica registrada fundada en 1973. ^{[ 18 ]}

El Case Centre es el repositorio de estudios de caso más grande y diverso del mundo ^{[ 19 ]} utilizado en la educación en administración, con casos de las principales escuelas de publicación de casos del mundo, incluyendo Harvard Business School, ICFAI Business School Hyderabad, Blavatnik School of Government, INSEAD, IMD, Ivey Business School, Darden School of Business, London Business School, Singapore Management University, etc. Su objetivo declarado es promover el método de casos compartiendo conocimientos, habilidades y experiencia en esta área entre profesores y estudiantes, y para ello participa en varias actividades como realizar talleres sobre el método de casos, ofrecer becas de casos, publicar una revista ^{[ 17 ]} y organizar premios globales sobre el método de casos.

Según The Case Centre, IESE Publishing distribuye materiales didácticos de negocios en español y cuenta con una amplia colección de casos ambientados en países de habla hispana. ^{[ 20 ]}

Los Case Centre Awards (conocidos como los European Awards desde 1991 hasta 2010) reconocen a destacados autores y profesores de casos prácticos en todo el mundo. ^{[ 21 ] [ 22 ]} Estos prestigiosos premios, conocidos popularmente como los " Óscares " anuales de la comunidad del método de casos , ^{[ 21 ] [ 23 ]} o los "Óscares de la educación empresarial", ^{[ 24 ]} celebran la excelencia mundial en la redacción y enseñanza de casos prácticos. ^{[ 25 ]}

La presentación de un caso que obliga a tomar decisiones adopta necesariamente la forma de una historia en la que el protagonista se enfrenta a un problema difícil. Esto puede conducir a la «falacia narrativa», un error que lleva tanto a los profesores de casos como a los creadores de los materiales del caso a ignorar información que, si bien es importante para la decisión que se les pedirá a los estudiantes, complica la narración. Esto, a su vez, puede crear una situación en la que, en lugar de abordar el problema central del caso, los estudiantes «analizan los materiales del caso». Es decir, toman decisiones basándose en la estructura literaria de los materiales del caso en lugar de en la realidad subyacente. ^{[ 26 ]}

Las técnicas para evitar la falacia narrativa incluyen evitar los formatos estándar para los materiales de los casos; ser consciente de los tropos y clichés; utilizar materiales de casos creados originalmente para fines distintos a la enseñanza de casos; y la inclusión deliberada de "distractores": información engañosa, irrelevante o que contradice otra información presentada en el caso.

El método de casos permite a los estudiantes comprender rápidamente un problema complejo, llegar con prontitud a una solución razonable y comunicarla a otros de manera concisa y eficaz. Al hacerlo, el método de casos también logra otros objetivos, cada uno valioso por sí mismo. Al despertar el interés de los estudiantes, fomenta el interés en asuntos profesionales. Al contextualizar estos temas de manera dinámica, facilita el aprendizaje de hechos, nomenclatura, convenciones, técnicas y procedimientos. Al proporcionar un foro de debate y temas concretos para analizar, promueve el diálogo profesional. Al ofrecer una práctica exigente en la toma de decisiones, perfecciona el juicio profesional. Al plantear preguntas difíciles, capacita a los estudiantes para reflexionar sobre las exigencias particulares de su profesión. ^{[ 27 ]}

En su clásico ensayo sobre el método de casos ("Porque la sabiduría no se puede contar"), Charles I. Gragg de la Escuela de Negocios de Harvard argumentó que "el sistema de casos, utilizado correctamente, inicia a los estudiantes en los caminos del pensamiento independiente y el juicio responsable". ^{[ 28 ]}

Si bien el método de casos puede utilizarse para lograr una amplia variedad de objetivos, ciertos objetivos son incompatibles con su naturaleza como ejercicio de juicio profesional. Estos objetivos incompatibles incluyen los intentos de utilizar casos que obligan a tomar decisiones para:

• Proporcionar un ejemplo a seguir
• pintar a una persona en particular como un héroe o un villano
• fomentar (o desalentar) un tipo particular de comportamiento
• ilustrar una teoría preexistente

Thomas W. Shreeve, quien utiliza el método de casos para enseñar a personas en el campo de la inteligencia militar, sostiene que «Los casos no pretenden ilustrar ni la eficacia ni la ineficacia en el manejo de problemas administrativos, operativos, logísticos, éticos o de otra índole, y los personajes de los casos no deben ser retratados ni como modelos de virtud ni como villanos. El instructor/autor del caso debe tener cuidado de no decirles a los estudiantes qué pensar; no son recipientes vacíos esperando ser llenados de sabiduría. Con este método de enseñanza, gran parte de la responsabilidad de pensar críticamente sobre los temas en discusión recae en los estudiantes, donde corresponde». ^{[ 29 ]}

Los materiales de casos prácticos suelen incluir una advertencia que alerta tanto a profesores como a estudiantes sobre la importancia de evitar las falacias didácticas, exhortativas y de "mejores prácticas". A continuación, se presentan algunos ejemplos de dichas advertencias:

El método de casos se utiliza en diversas escuelas profesionales. Entre ellas se incluyen:

• Escuela de Negocios de Harvard ^{[ 30 ]}
• IESE Business School
• Escuela de Negocios de Columbia
• Universidad de Gestión de Singapur
• Escuela de Gobierno Blavatnik
• Escuela de Negocios INCAE
• Escuela de Negocios ICFAI Hyderabad ^{[ 12 ] [ 31 ]}
• La Escuela de Negocios Acton
• Escuela superior de Ámsterdam
• Instituto Asiático de Gestión
• Instituto Indio de Gestión, Ahmedabad ^{[ 32 ]}
• Escuela de Negocios Richard Ivey ^{[ 33 ]}
• Escuela de Gobierno John F. Kennedy de la Universidad de Harvard ^{[ 34 ]}
• Escuela de Negocios NUCB de la Universidad de Comercio y Negocios de Nagoya
• Escuela de Negocios Darden de la Universidad de Virginia ^{[ 35 ]}
• Escuela de Periodismo de Columbia
• Escuela de Salud Pública Mailman , Universidad de Columbia
• Escuela de Asuntos Internacionales y Públicos, Universidad de Columbia ^{[ 36 ]}
• Escuela de Administración de Yale ^{[ 37 ]}
• Universidad del Cuerpo de Marines ^{[ 38 ]}
• Escuela de Administración de Cranfield ^{[ 39 ]}
• Escuela de Publicidad y Relaciones Públicas, Universidad de Texas ^{[ 40 ]}
• Escuela de Negocios Suleman Dawood de la Universidad de Ciencias de la Gestión de Lahore
• Instituto de Administración de Empresas, Karachi
• Escuela de Negocios Michael G. Foster
• Instituto de Gestión e Investigación Financiera
• Instituto de Contadores Públicos de Inglaterra y Gales ^{[ 41 ]}

Programa de MBA de la Universidad de Fujairah

• Escuela de Negocios INALDE en Bogotá, Colombia ^{[ 42 ]}

• Escuelas de negocios
• Concurso de casos
• Estudio de caso
• Método de casos prácticos (utilizado por las facultades de derecho)
• Juego de decisiones
• Centro Europeo de Intercambio de Casos
• Aprendizaje experiencial
• Editorial de negocios de Harvard
• Método de enseñanza

• Corey, Raymond (1998), Método de casos para la enseñanza , Harvard Business School 9-581-058, Rev. 6 de noviembre de 1998.
• Gudmundsson, Bruce Ivar (2020), Casos que obligan a tomar decisiones (PDF) , Universidad del Cuerpo de Marines, Quantico, VA.
• Hammond, JS (2002), Aprendizaje mediante el método de casos (PDF) , División de Publicaciones de HBS, Harvard Business School, Boston, MA
• Herreid, Clyde Freeman (2005), "Porque la sabiduría no se puede contar: usar estudios de caso para enseñar ciencias" , Peer Review (invierno de 2005), archivado del original el 8 de noviembre de 2014 , recuperado el 8 de noviembre de 2014 .
• Lundgren, Kirsten (2012), El método del caso: arte y habilidad .
• McNair, Malcolm P., ed. (1954), El método de casos en la Escuela de Negocios de Harvard: Artículos de miembros actuales y anteriores de la facultad y el personal , Nueva York: McGraw-Hill, archivado del original el 18 de julio de 2018 , recuperado el 25 de agosto de 2017 .
• Siddiqui, Zehra (2013), Cómo escribir un estudio de caso (PDF) , Instituto William Davidson, Universidad de Michigan, Ann-Arbor, MI, archivado del original (PDF) el 21-04-2015 , recuperado el 30-04-2012 .