Ayuda basada en resultados

La ayuda basada en resultados ( OBA , por sus siglas en inglés ) se refiere a las estrategias de ayuda al desarrollo que vinculan la prestación de servicios públicos en los países en desarrollo con subsidios específicos relacionados con el desempeño . Los subsidios OBA se ofrecen en la construcción de transporte, educación, sistemas de agua y saneamiento y atención de salud, entre otros sectores donde las externalidades positivas exceden la recuperación de costos exclusivamente de los mercados privados. OBA es una forma de financiamiento basado en resultados, con principios similares a los de la contratación basada en el desempeño .

El interés por la financiación basada en resultados y la financiación basada en resultados en el sector del desarrollo internacional está aumentando. ^[1] En el ámbito de la atención sanitaria, la financiación basada en resultados se suele implementar contratando a proveedores del sector público o privado, a veces de ambos, y emitiendo vales a personas consideradas de mayor riesgo de enfermedad o con mayor necesidad de servicios sanitarios. La financiación basada en resultados (en forma de contratos basados ​​en resultados) también se utiliza para el suministro de agua en zonas rurales de África . ^{[2] [3]}

Uno de los orígenes y motores del concepto de OBA se remonta a 2002, cuando el Grupo del Banco Mundial lanzó su Estrategia de Desarrollo del Sector Privado (PSD), de la que la OBA era un componente clave. ^[4] El Banco Mundial ha sido el participante más activo en la OBA. En 2003, junto con el Departamento de Desarrollo Internacional del Reino Unido (DFID), lanzaron la "Alianza Mundial para la Ayuda Basada en los Resultados" (GPOBA), posteriormente rebautizada como "Alianza Mundial para Enfoques Basados ​​en los Resultados" (GPRBA). El motivo del cambio de nombre fue que la asociación "amplió su mandato en 2019 para incorporar soluciones de financiación más flexibles más allá de la OBA". ^{[5] : 14}

Según el Grupo del Banco Mundial , la ayuda basada en resultados (ABP) se define de la siguiente manera: "La ayuda basada en resultados es una forma de financiación basada en resultados diseñada para brindar acceso a infraestructura y servicios sociales a los pobres. La prestación de servicios se contrata a un tercero, público o privado, que recibe un subsidio para complementar o reemplazar la contribución requerida por el usuario". ^[6]

Como parte del proceso de OBA, “el proveedor de servicios es responsable de prefinanciar el proyecto y recibe el reembolso después de que se hayan prestado los servicios y se hayan verificado de forma independiente”. ^[6]

Un término similar es el pago por resultados (PbR), que también se utiliza para describir los principios de la OBA. En términos generales, el PbR es un tipo de instrumento de política pública mediante el cual los pagos están supeditados a la verificación independiente de los resultados.

La ayuda basada en resultados se ocupa de incentivar resultados a nivel nacional e implica vincular la AOD (por ejemplo, de organismos de desarrollo bilaterales o multilaterales a gobiernos de países en desarrollo) a resultados verificables, como el desempeño en relación con uno o más indicadores de resultados, o la implementación exitosa de un programa gubernamental. Los posibles resultados podrían incluir el número de niños que aprueban un examen, una mejora en la tasa de mortalidad infantil o el número de personas con una mejora definida en el acceso a la energía.

La financiación basada en resultados se ocupa de la entrega de resultados nacionales o subnacionales y podría ser utilizada por los gobiernos de los países en desarrollo (nacionales o locales), los organismos públicos o las agencias de desarrollo como incentivo para la provisión de bienes o servicios, la creación o expansión de mercados o el estímulo de la innovación. Entre los posibles resultados que se pueden alcanzar se encuentran el número de vacunas administradas, el número de maestros capacitados y el número de nuevas conexiones eléctricas que se proporcionan en una zona definida. La financiación basada en resultados incluye enfoques como la ayuda basada en resultados (OBA).

El OBA está dirigido específicamente a personas de países en desarrollo que carecen de los medios financieros para pagar los servicios básicos. El proveedor del servicio recibirá subsidios para reemplazar los costos asociados con la prestación del servicio a las personas, como las tarifas de usuario. Los agentes individuales verificarán que se esté prestando el servicio y, en función del desempeño del proveedor del servicio, se otorgará un subsidio. Así es como se basa en el desempeño. ^{[7] [8]}

La asistencia oficial para el desarrollo vincula el desembolso a los resultados. Es una alternativa a la asistencia oficial para el desarrollo (AOD), que generalmente se proporciona en forma de donaciones, préstamos y garantías y, por lo tanto, se desembolsa antes de su entrega. La asistencia oficial para el desarrollo busca ofrecer incentivos para el logro de resultados y productos por parte de los gobiernos de los países en desarrollo , los organismos públicos, los operadores comerciales y las organizaciones de la sociedad civil .

En general, la OBA funciona a través de una empresa privada u otro tercero que actúa como proveedor de servicios. El proveedor de servicios es responsable de la financiación inicial del proyecto y, sólo después de que se hayan verificado los resultados, la empresa recibirá subsidios de un donante. En estos esquemas, es el proveedor quien asume el riesgo de pérdida, en lugar del donante de ayuda, y los esquemas basados ​​en resultados permiten el seguimiento de los resultados debido a la forma en que funcionan. La integración del sector privado en los esquemas de ayuda es común en la OBA, ya que a menudo proporcionan la financiación inicial. El Banco Mundial considera a la OBA como una forma de mejorar la eficacia de la ayuda. Esto difiere de los esquemas de ayuda tradicionales que generalmente se centran en los insumos para los proveedores de servicios en lugar de los resultados. El donante suele ser el Banco Mundial, un gobierno o una organización internacional o filántropo que forma parte del esquema de OBA. Los subsidios de un donante generalmente servirán para complementar o reducir las tarifas de los usuarios. El subsidio se paga sólo después de que se haya prestado el servicio en particular a una comunidad. Los subsidios están destinados a las personas más pobres, ya que las iniciativas de OBA se llevan a cabo en regiones con niveles significativos de pobreza. ^{[9] [10]}

En el ámbito de la salud, se otorgan vouchers a pacientes que requieren atención médica y no pueden costearla o acceder a ella. Estos vouchers pueden llevarse a hospitales o clínicas, ya sean privadas o públicas, y se les brindará la atención médica que requieran. La clínica o el profesional de la salud que brindó el servicio médico recibirá un subsidio para la prestación del servicio por parte de un donante. ^[11]

Según la GPOBA, la OBA mejora otras formas de ayuda en varios aspectos. El primero es que crea transparencia, ya que el proveedor y el receptor de cualquier subsidio se conocen entre sí y el público. El riesgo de desempeño se traslada a los proveedores en los esquemas OBA, ya que son responsables de lo que entregan. Se dice que los esquemas OBA brindan incentivos para la innovación en proyectos, así como un medio para movilizar conocimientos especializados y financiación del sector privado. Por último, la OBA proporciona un seguimiento interno de los resultados. ^[12]

Malcolm Potts, de la Universidad de California en Berkeley, cree que los programas de OBA son más eficaces que los proyectos de ayuda tradicionales porque invierten en la infraestructura existente. Los programas de OBA pueden proporcionar a los consumidores pobres la capacidad de decidir la calidad del servicio que se les proporciona. Por ejemplo, en un proyecto de atención sanitaria, las personas que reciben OBA tendrán la posibilidad de elegir dónde quieren acudir para sus necesidades de atención sanitaria, es decir, básicamente una elección entre opciones en el sector público y privado. Con OBA, los proveedores de servicios existentes reciben subsidios en función del número de personas que utilizan sus servicios. De esta manera, una persona puede elegir entre múltiples proveedores de servicios, ya sean públicos, privados o no gubernamentales, y sólo después de que se haya prestado el servicio recibe el subsidio. ^[13]

En comparación con otros esquemas de ayuda en los que los proyectos fueron financiados previamente por un donante, la OBA utiliza una financiación explícita: si los proveedores de servicios no cumplen con sus obligaciones, son ellos y sus inversores, y no los contribuyentes, quienes soportan la peor parte de la pérdida financiera. ^[14]

Los defensores de la OBA argumentan que este enfoque tiene más probabilidades de lograr el objetivo de desarrollo deseado, con menos margen para el desperdicio y mayor libertad e incentivo para que el beneficiario innove o logre el objetivo deseado al menor costo.

Los programas de OBA han sido criticados por sus altos costos administrativos, que existen por varias razones. La impresión y distribución de los vales puede ser costosa. ^[15] Además, existe un costo significativo en monitorear eficazmente los resultados de los programas de OBA y mantener un proceso de transparencia en la OBA. El robo o falsificación de vales podría ser un problema grave para los proyectos de OBA. La venta de vales en el mercado negro podría fácilmente alterar el conocimiento de dónde se distribuyen los vales. ^[16]

Entre las posibles críticas se incluyen la necesidad de que los beneficiarios obtengan financiación previa, el riesgo de consecuencias no deseadas , mayores costos de seguimiento y verificación y la dificultad de fijar el incentivo en el nivel óptimo.

La condicionalidad basada en el desempeño ha sido criticada por producir indicadores intermedios que a menudo distorsionan los logros de proyectos específicos. Estos indicadores, que sólo reflejan el éxito de ciertos actores y que son susceptibles de manipulación, no proporcionan una indicación precisa de los cambios a largo plazo que beneficiarán a una región. El progreso debería medirse en objetivos más a largo plazo que abarquen muchos sectores que contribuyen al bienestar de una población. Por ejemplo, la reducción de la mortalidad infantil requiere que se aborden muchas áreas (atención médica, planificación familiar y agua potable), y aunque los indicadores intermedios de un plan OBA en un sector puedan parecer positivos, esto no necesariamente identifica el progreso en la reducción de la mortalidad infantil. ^[17]

La Estrategia de Desarrollo del Sector Privado, en la que se incluye la OBA, ha sido objeto de duras críticas por muchas de las mismas razones por las que se ha criticado al Banco Mundial por su labor en el pasado, así como por muchas nuevas críticas a la propia estrategia. En respuesta, se la ha criticado por ignorar las múltiples dimensiones de la pobreza y por no definir bien cómo se beneficiarían los "pobres" de las intervenciones de mercado. La idea de que el desarrollo del sector privado y la OBA "trasladarán el riesgo" a los proveedores de servicios del sector privado ha sido criticada, ya que muchos grupos privados son reacios a asumir riesgos cuando se trata de obtener ganancias y, por lo tanto, dudarían en aceptar proyectos que no tengan una rentabilidad garantizada. ^[18]

El profesor Robert Wade, de la London School of Economics , dijo en un artículo que la estrategia del PSD es: "Una continuación de las políticas anteriores del Banco para reducir el Estado a un papel de coordinación y regulación, dejando a las empresas privadas la organización de la producción y la prestación de servicios". ^[19]

Gran parte de la ayuda está vinculada a la condicionalidad y, aunque la OBA recompensa el desempeño, premiará principalmente el desempeño en el sector privado. La estrategia del PSD busca que el sector privado desarrolle infraestructura que beneficie a los pobres. El Banco Mundial no ha abordado muy bien el problema de que muchas corporaciones multinacionales recibirán parte de la financiación para las OBA. Esto no sólo les permite aumentar su control económico de la infraestructura en las naciones más pobres, sino que también les permite evitar muchos de los riesgos de la OBA a través de diversos acuerdos y al trasladar algunos de los costos al estado y a los contribuyentes. Por ejemplo, el arrendamiento de un proyecto de infraestructura hídrica de la OBA en Guinea "permitió a la MNC protegerse contra los aumentos de costos al trasladarlos, sin que el regulador gubernamental pudiera obligar a la MNC a revelar suficiente información para juzgar la razonabilidad de las solicitudes". ^[20]

La privatización de los servicios básicos es una cuestión polémica porque la contratación de empresas privadas para su prestación puede ser perjudicial para la prestación universal de servicios. Las empresas privadas buscan obtener beneficios y, si este es su principal motivo, el acceso universal deja de ser una prioridad y la rendición de cuentas a los servicios estatales puede deteriorarse. Muchos críticos han señalado que, en los países desarrollados, el Estado es responsable de los servicios básicos que el Banco Mundial quiere que las empresas privadas presten en los países en desarrollo. En un estudio titulado "Servicios básicos para todos: gasto público y dimensiones sociales de la pobreza", UNICEF expuso fundamentos morales, consensuales, instrumentales e históricos, argumentando que la prestación estatal de servicios básicos es obligatoria independientemente de las circunstancias. ^[21]

Los enfoques basados ​​en resultados generalmente se basan en un mercado bien establecido, algo que no está presente en muchos países en desarrollo. Los mecanismos regulatorios e institucionales del mercado son casi inexistentes en muchas naciones donde se utiliza la OBA, y esto no permite que las empresas nacionales compitan en igualdad de condiciones con las empresas extranjeras. Sarah Anderson, del Institute for Policy Studies, dijo que muchas organizaciones comunitarias y de base no tendrán los medios para proporcionar financiamiento inicial para proyectos de servicios. No podrán mantenerse hasta que obtengan un subsidio para su desempeño. En cambio, las empresas globales que ya están bien establecidas probablemente obtendrán contratos de OBA, y en el proceso muchas organizaciones locales dejarán de ser parte del plan. ^[22]

El primer ejemplo de OBA basado en vales se dio en Corea del Sur y Taiwán en la década de 1960. Según Malcolm Potts , estas iniciativas de planificación familiar tuvieron mucho éxito. Hubo pocos casos de OBA utilizados con fines de desarrollo hasta el nuevo milenio. Los planes de atención de salud basados ​​en vales se pusieron a prueba en América Latina, Asia y África en la década de 1990 y principios de la década de 2000. ^[23]

En 2002, el Banco Mundial lanzó su Estrategia de Desarrollo del Sector Privado (PSD), de la cual la OBA era un componente clave. ^[4] El Banco Mundial ha sido el participante más activo en la OBA. En 2003, junto con el Departamento para el Desarrollo Internacional del Reino Unido (DFID), lanzaron la "Alianza Mundial sobre Ayuda Basada en Resultados" (GPOBA), posteriormente rebautizada como "Alianza Mundial para Enfoques Basados ​​en Resultados" (GPRBA). La razón del cambio de nombre fue que la asociación "amplió su mandato en 2019 para incorporar soluciones financieras más flexibles más allá de la OBA". ^{[5] : 14} La GPRBA existe para crear "incentivos financieros para que los proveedores de servicios extiendan los servicios básicos específicamente a las comunidades de bajos ingresos, al tiempo que brindan incentivos para que los consumidores de estas comunidades accedan a los servicios". ^[24] La asociación ha trabajado con varios socios internacionales para llevar adelante iniciativas basadas en resultados en los campos de la atención médica, el agua, la energía, el transporte, las telecomunicaciones y la educación. En cuanto al número y tamaño de los proyectos apoyados, la GPRBA afirma que: "Al 30 de junio de 2023, la cartera de la GPRBA consta de 58 proyectos en 7 sectores, que abarcan 30 países y 1 territorio, por un compromiso total de subvención de 304 millones de dólares y desembolsos acumulados de 233,6 millones de dólares". ^{[5] : 18}

El interés por la financiación basada en resultados y la OBA en el sector del desarrollo internacional está creciendo. ^[1] El Departamento de Desarrollo Internacional del Reino Unido está poniendo a prueba programas de "ayuda contra reembolso" ^[25] (una forma de ayuda basada en resultados) y de financiación basada en resultados en varios países. ^[26] El Banco Mundial ha puesto en marcha en 2011 la financiación basada en resultados mediante programas ^[27] , un nuevo instrumento de préstamo basado en resultados, y la UE está explorando enfoques basados ​​en resultados para el componente de ayuda del marco financiero plurianual a partir de 2014.

En el ámbito de la atención sanitaria, la OBA suele implementarse contratando a proveedores del sector público o privado, a veces de ambos, y emitiendo vales a personas consideradas de mayor riesgo de enfermedad o con mayor necesidad de servicios de salud. Dos de los primeros ejemplos de vales competitivos y contratos de pago por servicio en el ámbito de la atención sanitaria se implementaron en Corea del Sur y Taiwán en la década de 1960. En Nicaragua , el Instituto Centroamericano de la Salud inició programas de vales para servicios de salud sexual y reproductiva en 1995. Nuevos programas para partos en centros de salud en Kenia y Uganda comenzaron en 2006 y 2009 respectivamente. ^{[28] [29] [30] [31]}

En Mongolia se han llevado a cabo proyectos para mejorar las telecomunicaciones rurales . Los operadores de comunicaciones existentes presentaron ofertas para obtener contratos de subsidios para ampliar sus redes y servicios a las zonas rurales con acceso deficiente a las telecomunicaciones. Los operadores que presentaron ofertas también eran conscientes del riesgo asociado con los subsidios, ya que sólo recibirían fondos si se hubieran alcanzado ciertos resultados. Estos planes de OBA tienen por objeto proporcionar acceso universal a Internet. ^[32]

En África han surgido modelos de prestación de servicios de abastecimiento de agua basados ​​en el rendimiento a pesar del entorno institucional desfavorable. ^{[33] [3]} Los investigadores propusieron recomendaciones de políticas para mejorar el acceso al agua potable en las zonas rurales de África. Una de ellas es diseñar y probar modelos de financiación basados ​​en el rendimiento a escala nacional y regional. ^[33] Esto es similar al esquema de pago por resultados que utiliza el enfoque OBA.

Por ejemplo, Uptime Catalyst Facility, una organización benéfica registrada en el Reino Unido, ofrece servicios de agua en zonas rurales a nivel mundial mediante contratos basados ​​en resultados (RBC, por sus siglas en inglés). ^{[34] : 85} Otorga subvenciones que van desde $5,000 a $400,000 por año a los proveedores de mantenimiento de agua en zonas rurales. Uptime trabaja con más de 12 proveedores en 12 países para llevar un suministro de agua potable sostenible a 1,5 millones de personas rurales. Los indicadores para medir los resultados se basan principalmente en la confiabilidad de la disponibilidad de los sistemas de agua y los volúmenes desembolsados. En una etapa posterior, Uptime Catalyst Facility planea convertir este trabajo piloto en un modelo de financiamiento público en África, Asia y América Latina. ^{[34] : 59} En 2024, Uptime Catalyst Facility espera desembolsar "USD 3 millones a través de RBC vinculados a servicios de agua potable confiables para aproximadamente 5 millones de personas que pagan una parte de los costos operativos del servicio". ^{[2] : 6}

Las empresas y las organizaciones filantrópicas también pueden participar en contratos basados ​​en resultados para el suministro de agua como parte de sus compromisos con ESG ( ambiental, social y de gobernanza ) y CSR ( responsabilidad social corporativa ). ^[2] Este tipo de contratos han reducido la incertidumbre y el riesgo para el financiador porque este solo paga por el agua potable suministrada por un implementador profesional después de que se hayan verificado los resultados. ^{[2] : 2} Para que esto funcione bien, se necesita un sistema de integridad de datos. Los usuarios del agua pagan tarifas que proporcionan cofinanciación. Las métricas de desempeño para estos contratos basados ​​en resultados están relacionadas con "cantidad, calidad, asequibilidad, confiabilidad y proximidad". ^{[34] : 2}

Las tecnologías digitales pueden utilizarse para crear mecanismos de financiación innovadores en los sectores de servicios públicos de África y Asia, como los mecanismos de financiación basados ​​en resultados que se verifican digitalmente. En estos esquemas, "los desembolsos de subvenciones se basan, al menos en parte, en la verificación automatizada de los indicadores de desempeño mediante verificación digital, por ejemplo, aprovechando sensores o datos de medición". ^{[34] : 20}

• Contratación basada en el desempeño

• Alianza Mundial para Enfoques Basados ​​en Resultados: un programa de alianza mundial del Grupo Banco Mundial