Oficina de Control de Exportaciones

La OEE investiga las violaciones de la Ley de Reforma del Control de Exportaciones, ^{[ 3 ]} la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional , el Reglamento de Administración de Exportaciones , la Ley de Calidad de Sujetadores, ^{[ 4 ]} y otros estatutos de control de exportaciones y seguridad pública. 

Los agentes especiales de la OEE inician investigaciones basándose en información obtenida de diversas maneras: desde la revisión rutinaria de la documentación de exportación hasta las verificaciones del uso final en el extranjero, así como de fuentes de la industria y la cadena de suministro. 

La EE investiga las infracciones cometidas por personas estadounidenses y la reexportación o transferencia no autorizada por parte de personas extranjeras de artículos sujetos a las EAR a usos finales, usuarios finales o destinos prohibidos, independientemente de la ubicación. ^{[ 2 ]}

La OEE trabaja en estrecha colaboración con otros organismos federales encargados de hacer cumplir la ley, como la Oficina de Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI) del Servicio de Inmigración y Control de Aduanas de EE. UU., para identificar y actuar ante las infracciones a las normas de exportación, y con la industria para concienciar sobre las mejores prácticas de cumplimiento y los indicadores de alerta de posibles actividades ilícitas. ^{[ 5 ]}

Mayrow General Trading era un distribuidor y revendedor de componentes electrónicos ubicado en Dubái, Emiratos Árabes Unidos. La empresa utilizaba una red de organizaciones e individuos que redirigían habitualmente productos y tecnología de origen estadounidense a usuarios finales ubicados en Irán. ^{[ 2 ]}

En 2005, se encontraron componentes vendidos a Mayrow por un exportador estadounidense en una bomba sin explotar colocada al borde de la carretera en Irak. En ese momento, la empresa exportadora no estaba obligada a solicitar una licencia, ya que las mercancías estaban por debajo de los umbrales de control de exportaciones. ^{[ 7 ]}

La BIS respondió emitiendo la Orden General N.° 3 en la Parte 736 del Reglamento de Administración de Exportaciones, que impuso un requisito de licencia para los bienes y la tecnología exportados o reexportados a las personas físicas y jurídicas que conformaban la Red Comercial General de Mayrow. Posteriormente, esta orden fue sustituida al añadir a las partes a la Lista de Entidades de la BIS. ^{[ 8 ]}

Estas acciones administrativas permitieron a los investigadores de la OEE interceptar mercancías destinadas a ser desviadas a Irán, identificar a 75 personas involucradas en la adquisición de estas mercancías y ayudar a la industria a identificar y detener transacciones ilícitas destinadas a ser desviadas por la red. ^{[ 2 ]}

Entre 2006 y 2007, las empresas chinas PPG Paints Trading Shanghai Co Ltd, Huaxing Construction Co Ltd y Xun Wang, director gerente de PPG Paints Trading, conspiraron para suministrar recubrimientos epoxi de alto rendimiento procedentes de Estados Unidos para su uso en la construcción de la central nuclear Chashma II en Pakistán. 

Chashma II es propiedad de la Comisión de Energía Atómica de Pakistán, que figura en la Lista de Entidades del BIS. Los recubrimientos epoxi fueron transbordados a través de un tercero en la República Popular China sin la licencia de exportación requerida.

En diciembre de 2012, Huaxing Construction se declaró culpable y, como parte de su acuerdo de culpabilidad, aceptó pagar la multa penal máxima de 2 millones de dólares, con 1 millón de dólares en suspenso si no se producían más infracciones durante los cinco años de libertad condicional. 

En virtud de un acuerdo civil relacionado, Huaxing Construction también acordó pagar otro millón de dólares, implementar un programa de cumplimiento de exportaciones, una orden de denegación de cinco años que quedaría suspendida si no se producían más infracciones durante ese período, y someterse a múltiples auditorías de terceros durante los siguientes cinco años. ^{[ 9 ]}

Xun Wang también se declaró culpable y fue sentenciado a 12 meses de prisión, una multa penal de 100.000 dólares y un año de libertad condicional.

En virtud de un acuerdo civil relacionado, Wang también aceptó pagar una multa civil de 250.000 dólares (de los cuales 50.000 quedaron en suspenso) y ser incluido en la Lista de Personas Denegadas durante un período de diez años, con cinco años en suspenso. ^{[ 10 ]}

En diciembre de 2010, PPG Paints Trading Shanghai se declaró culpable y, como parte de su acuerdo de culpabilidad, aceptó pagar la multa penal máxima de 2 millones de dólares, cumplir cinco años de libertad condicional corporativa y entregar 32.319 dólares al gobierno de Estados Unidos. 

En virtud de un acuerdo extrajudicial relacionado, PPG Paints Trading Shanghai también aceptó pagar una multa civil de 1 millón de dólares y someterse a auditorías externas. La declaración de culpabilidad de Huaxing Construction en este caso marca la primera vez que una empresa china se declara culpable en un caso penal de exportación en Estados Unidos.

Corezing International era un mayorista general de propiedad individual que realizaba negocios en Singapur y Hong Kong. ^{[ 11 ]}

Corezing conspiró con Hossein Larijani para exportar ilegalmente 6.000 módulos de radiofrecuencia a través de Singapur a Irán, que posteriormente fueron encontrados en los detonadores remotos de artefactos explosivos improvisados ​​en Irak. ^{[ 12 ]}

Los empleados de Corezing proporcionaron documentos falsos que indicaban que los artículos se utilizarían en un proyecto de telecomunicaciones en Singapur cuando, en realidad, los dispositivos fueron enviados a Irán. 

En octubre de 2011, cuatro personas que trabajaban para Corezing: Wong Yuh Lan, Lim Yong Nam, Lim Kow Seng y Hia Soo Gan Benson fueron arrestadas por las autoridades de Singapur en relación con una solicitud de extradición de Estados Unidos. ^{[ 13 ]}

Se ha ofrecido una recompensa de 3.000.000 de dólares por información que conduzca al arresto de Larijani, quien permanece prófugo a enero de 2019. ^{[ 14 ]}

Durante un período de casi seis años, la corporación china ZTE obtuvo artículos de origen estadounidense, incluidos bienes controlados de doble uso, los incorporó a los equipos de ZTE y envió dichos equipos a clientes en Irán.

ZTE llevó a cabo esta conducta a sabiendas de que dichos envíos a Irán eran ilegales. Además, ZTE mintió a los investigadores federales durante el transcurso de la investigación al insistir, a través de sus abogados internos y externos, en que la empresa había dejado de enviar artículos de origen estadounidense a Irán.

Mientras la investigación estaba en curso, ZTE reanudó sus negocios con Irán y envió a ese país artículos estadounidenses por valor de millones de dólares. Además, ZTE ideó un elaborado plan para ocultar los datos relacionados con estas transacciones a una firma de contabilidad forense contratada por la defensa para realizar una revisión de las transacciones de ZTE con países sancionados.

Lo hizo sabiendo que la información proporcionada a la firma de contabilidad forense sería comunicada al gobierno estadounidense por sus abogados externos. Estos últimos desconocían este plan y, de hecho, ignoraban por completo que ZTE había reanudado sus negocios con Irán. Después de que ZTE informara a sus abogados sobre el plan, estos, con el permiso de ZTE, comunicaron la conducta al gobierno estadounidense. ^{[ 15 ]}

La investigación reveló dos documentos corporativos de ZTE titulados "Informe sobre la reorganización integral y la estandarización de los asuntos relacionados con el control de exportaciones de la empresa" y "Propuesta para evitar riesgos en el control de importaciones y exportaciones". 

Estos documentos describen un plan desarrollado por ZTE para violar las leyes de control de exportaciones de EE. UU. mediante el establecimiento, control y uso de una serie de empresas "desvinculadas" (por ejemplo, empresas fantasma o de fachada) para reexportar ilícitamente artículos controlados a países sancionados sin autorización. ^{[ 16 ]}

ZTE acordó declararse culpable y pagar una multa de 430.488.798 dólares a Estados Unidos, y simultáneamente llegó a acuerdos con el BIS y la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos.

En total, ZTE acordó pagar al Gobierno de EE. UU. 892.360.064 dólares. El BIS suspendió inicialmente otros 300.000.000 de dólares, que se restablecerían si ZTE incumpliera su acuerdo de conciliación. ^{[ 15 ]}

El 15 de abril de 2018, la BIS activó la orden de denegación suspendida contra ZTE en respuesta a que ZTE informara falsamente al Gobierno de los Estados Unidos de que iba a sancionar o ya había sancionado a numerosos empleados responsables de las infracciones, cuando en realidad ZTE había recompensado esa actividad ilegal con bonificaciones. 

En virtud de este acuerdo, ZTE pagó 1.000 millones de dólares y depositó otros 400 millones de dólares en concepto de multas suspendidas en una cuenta de garantía bloqueada antes de que el BIS eliminara a ZTE de la Lista de Personas Denegadas.

Estas sanciones se suman a los 892 millones de dólares en sanciones establecidas en el acuerdo de conciliación de marzo de 2017. ^{[ 17 ]}