Asunto bajo investigación

Un asunto bajo investigación ( MUI , pronunciado "muey", ^{[ 1 ]} a veces llamado asunto bajo investigación ^{[ 2 ]} ) es un término utilizado por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos para describir las investigaciones preliminares que realiza sobre presunto fraude financiero en las empresas que regula. Los MUI pueden dar lugar a investigaciones formales más serias, o pueden cerrarse sin que se tomen más medidas. ^{[ 3 ] [ 4 ]}

Los procedimientos y reglas sobre cuándo y cómo abrir y cerrar las MUI se describen en el Manual de Cumplimiento de la agencia (que se publicó por primera vez en 2008), ^{[ 5 ] [ 6 ]} así como en otros memorandos de la SEC ^{[ 7 ]} En la década de 2000, cualquier MUI que no se cancelara se convertía automáticamente en una "investigación informal" después de cierto período de tiempo. The American Spectator publicó un artículo en 2006 de Peter Wallison criticando esta práctica y argumentando que era demasiado difícil para los empleados de la SEC cerrar las investigaciones que consideraban injustificadas. ^{[ 1 ]}

Los MUI se rastrean en el Sistema Computarizado de Seguimiento de la Actividad de Casos (CATS) de la SEC. ^{[ 8 ]} Parte de la información relacionada con los MUI también puede existir o haber existido en el pasado en otros sistemas informáticos de la SEC, como el Sistema de Super Seguimiento e Informes "STARS", el Índice de Búsqueda de Relaciones de Nombres (NRSI) y el "Hub". ^{[ 9 ]}

A los MUI se les asignan códigos de "número de MUI" ^{[ 10 ]} y a veces también se les denomina por sus títulos. Aquí hay algunos ejemplos notables:

• MNY-07563, "Ciertas prácticas comerciales de fondos de cobertura" ( Caso Madoff , informe de la SEC OIG) ^{[ 11 ]}
• MLA-02469, "Ciertos corredores de bolsa violan la ordenanza de límites..." ( Caso Madoff , informe de la Oficina del Inspector General de la SEC) ^{[ 12 ]}
• MLA-01909, Goldman Sachs , presunta manipulación del mercado ^{[ 13 ]}
• MHO-09356, Deutsche Bank , supuesto uso de información privilegiada ^{[ 13 ]}
• MHO-09432, Deutsche Bank , supuesta manipulación del mercado ^{[ 13 ]}
• MNY-07013, Lehman Brothers , presunto fraude financiero ^{[ 13 ]}
• MNY-08198, Goldman Sachs , presunto uso de información privilegiada ^{[ 13 ]}
• MNY-08145, American International Group , presunto uso de información privilegiada ^{[ 13 ]}
• (código desconocido) - 1998 Stanford MUI, presunto esquema Ponzi de Robert Allen Stanford ^{[ 13 ]}

Según Darcy Flynn, exempleada de la SEC y denunciante , tal como informó Matt Taibbi en Rolling Stone en 2011, la agencia destruía sistemáticamente miles de documentos MUI relacionados con investigaciones de presuntos delitos cometidos por Deutsche Bank , Goldman Sachs , Lehman Brothers , SAC Capital y otras empresas financieras involucradas en la Gran Recesión que la SEC supuestamente debía regular. Esta práctica de destrucción comenzó ya en la década de 1990. Esto provocó un conflicto con la Administración Nacional de Archivos y Registros (NARA) cuando Darcy Flynn reveló la actividad a la NARA en 2010. Flynn también describió una reunión en la SEC en la que altos funcionarios discutieron la posibilidad de negarse a admitir que la destrucción se había producido porque era posiblemente ilegal. ^{[ 13 ]} La SEC afirmó que dejó de destruir documentos MUI en 2010. ^{[ 14 ]}

• Ley de Registros Federales
• Manipulación del mercado
• Comité Judicial del Senado
• Oficina del Inspector General