Eric Swanson

Eric J. Swanson es un abogado estadounidense que trabajó en la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) y mantuvo una relación sentimental con la hija de Peter Madoff, con quien finalmente se casó , mientras la SEC investigaba la firma de inversiones de Madoff por lo que posteriormente se reveló como un esquema Ponzi masivo . Actualmente, Swanson es vicepresidente sénior, asesor jurídico general y secretario de BATS Global Markets , la tercera bolsa de valores más grande de Estados Unidos.

Swanson trabajó en la Comisión de Bolsa y Valores como abogado desde 1996 hasta 2006, llegando a ser Subdirector de la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento. Posteriormente, trabajó en Ameriprise Financial como Vicepresidente de Estrategia Regulatoria.

Swanson está casado con Shana Madoff , quien trabajó en la firma de su tío Bernard Madoff como responsable de normas y cumplimiento, además de abogada, hasta que esta cerró tras el estallido del escándalo de inversiones multimillonarias de Madoff . Swanson conoció a Shana Madoff cuando realizaba una investigación deficiente ante la SEC sobre si la firma de Bernie Madoff estaba manipulando las operaciones de los clientes desde la unidad de creación de mercado , sin percatarse del esquema Ponzi multimillonario que los propios primos de Shana (hijos de Bernie) expondrían ante la SEC en diciembre de 2008.

Swanson, oriundo de Minneapolis, Minnesota , se graduó de la Universidad de Minnesota (Licenciatura en Artes; 1990) y obtuvo un título de Doctor en Jurisprudencia de la Facultad de Derecho de la Universidad de Hamline (Doctorado en Jurisprudencia; 1993). ^{[ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ]}

Tras un período en el que ejerció la abogacía en áreas no relacionadas con valores, Swanson trabajó en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) como abogado desde agosto de 1996 hasta 2006. ^{[ 1 ] [ 5 ]} Durante su estancia en la SEC, recibió en agosto de 2004 un Premio de Mercados de Capitales, relacionado con su trabajo en el área de exámenes de la SEC sobre conflictos de interés . ^{[ 4 ]} Al final de su mandato, fue Subdirector de la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento, y reportaba al jefe del programa de inspección de la SEC, supervisando a entre 8 y 18 empleados. ^{[ 1 ] [ 5 ] [ 6 ]}

Swanson es el esposo de Shana Madoff , hija de Peter Madoff . También es sobrina de Bernard Madoff , quien operó un esquema Ponzi considerado el mayor fraude financiero en la historia de Estados Unidos. ^{[ 7 ] [ 8 ] [ 9 ]} Trabajó bajo la dirección de su padre en la firma de su tío, Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS), ^{[ 8 ] [ 10 ]} como oficial de normas y cumplimiento y abogada. ^{[ 7 ] [ 11 ] [ 12 ]} Reportaba a su padre, quien era responsable de garantizar que BMIS cumpliera con sus obligaciones legales y regulatorias, y firmaba documentos que aseguraban a la SEC que los registros comerciales de BMIS eran veraces y precisos. ^{[ 11 ] [ 13 ]}

Swanson conoció a Shana Madoff en abril de 2003. ^{[ 7 ] [ 14 ] [ 15 ]} Los dos se conocieron en 2003 en un evento de la industria durante un examen de Bernie Madoff por parte de la SEC para determinar si Bernie Madoff estaba manipulando las órdenes de los clientes, pasando por alto por completo el esquema Ponzi multimillonario que se expondría en diciembre de 2008. Los dos mantuvieron contacto periódico a partir de entonces en relación con las intervenciones de Swanson en eventos de la industria organizados por un comité de SIFMA del que Shana Madoff formaba parte. Durante 2003, Swanson envió al padre de Shana, Peter Madoff, dos solicitudes regulatorias, aunque para el momento de la segunda solicitud, la responsabilidad de Swanson sobre el examen se había transferido a otro Subdirector de la SEC. ^{[ 7 ] [ 16 ] [ 17 ] [ 18 ] [ 19 ] [ 20 ]}

En marzo de 2004, la abogada de la SEC, Genevievette Walker-Lightfoot , quien estaba revisando la firma de Madoff, planteó preguntas a Swanson (supervisor del jefe de Walker-Lightfoot) sobre operaciones inusuales en un fondo de Bernie Madoff; a Walker-Lightfoot se le indicó que se concentrara en un asunto no relacionado. ^{[ 21 ] [ 22 ]} Swanson y el jefe de Walker-Lightfoot le pidieron su investigación, pero no actuaron en consecuencia. ^{[ 22 ]}

En febrero de 2006, el subdirector John Nee le envió un correo electrónico a Swanson informándole que la Oficina Regional de la SEC en Nueva York estaba investigando una denuncia de que Bernard Madoff podría estar dirigiendo "el mayor esquema Ponzi de la historia". ^{[ 16 ]} En abril de 2006, Swanson comenzó a salir con Shana Madoff. Swanson informó de la relación a su supervisor, quien escribió en un correo electrónico: "Supongo que no investigaremos a Madoff en un futuro próximo". ^{[ 23 ]}

En 2006, la Oficina de Cumplimiento de la SEC en Nueva York, de la cual Swanson no formaba parte, cerró su investigación sobre Bernie Madoff. El 15 de septiembre de 2006, Swanson dejó la SEC. ^{[ 7 ] [ 24 ]} El 8 de diciembre de 2006, Swanson y Shana Madoff se comprometieron. ^{[ 7 ] [ 25 ]}

En 2009, tras el estallido del escándalo, el inspector general de la SEC, H. David Kotz , investigó y concluyó que no había pruebas de que la relación sentimental de Swanson con Shana Madoff influyera en el cierre de la investigación de la SEC sobre Madoff. ^{[ 26 ] [ 27 ]} Sin embargo, sí concluyó que: «La comunicación de Swanson con Shana durante el período en que participó en una investigación sobre la empresa de su tío y su padre creó la apariencia de un posible conflicto de intereses». ^{[ 23 ]}

A la boda del 29 de septiembre de 2007 entre Swanson y Shana Madoff asistió Lori Richards, Directora de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, quien supervisaba la División en la que Swanson trabajaba en la SEC. ^{[ 15 ] [ 23 ] [ 28 ] [ 29 ]} En 2008, Bernard Madoff habló en una mesa redonda empresarial sobre su relación "muy cercana" con un abogado de la SEC, y bromeó: "hasta mi sobrina se casó con uno". ^{[ 30 ] [ 31 ]} En abril de 2009, Richards se recusó de la investigación de Madoff. ^{[ 28 ]}

Después de trabajar en la SEC, Swanson fue vicepresidente de estrategia regulatoria en Ameriprise Financial , una empresa de servicios financieros con sede en Minnesota. ^{[ 1 ] [ 2 ]}

Swanson es el Vicepresidente Sénior, Asesor Jurídico General y Secretario de BATS Global Markets , una bolsa de valores electrónica que es la tercera bolsa de valores más grande de los Estados Unidos, a la que se unió como Asesor Jurídico General en enero de 2008. ^{[ 1 ] [ 32 ]} Fue contratado en parte para ayudar a la bolsa en su esfuerzo por obtener el estatus de bolsa de la SEC. ^{[ 1 ]}